与《证券发行与承销管理办法》第2条关于证券公司应遵循证监会有关风险控制和内部控制制度相关要求显得苍白无力。 3.证券公司之多重角色性 通过承销活动和 理论之外的特殊规则，要求保荐代表人与其他出具定价发行文件并签字的证券服务机构内部人员直接对投资者承担民事赔偿责任，以补充雇主替代责任，约束这些在新股发行 ...
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控制机制{3}。其原因在于，在由公司各种内外部控制机制构成的控制权市场上，无论是公司内部控制机制还是外部控制机制中的代理投票权竞争机制都不能起到应有的 M]．北京：法律出版社，1991.269. {46}[美]罗斯科庞德．通过法律的社会控制法律的任务[M]．沈宗灵，董世忠译．北京：商务印书馆，1984 ...
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的组成部门，内政部对警察有惩戒权，因此内政部对警察盘查权也有控制的实际效果。 笔者认为除了内部控制之外，对盘查权的权力制衡最为有效的手段即是事后的司法 以质疑警察执法合法性的机会，是其行使程序参与权的重要途径；实体方面，实行司法控制可以减少错误的盘查，保障公民的自由权。但是由于警察在行使盘查权之时，其 ...
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鉴于银行代理保险属于中间业务，依据2001年《商业银行中间业务暂行规定》，银行代理保险业务的内部控制应当包括以下主要内容：（1）规范银行代理保险业务的 具有针对性的银行保险特色产品。另外，法律规范银行代理保险应注重维护竞争、控制风险及保障金融消费者权益的考量，通过立法促进银行、保险之间优势互补、互利共 ...
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（Authoritarianism）统治模式。改革前那种通过公社和单位体制对于个体和家庭的全面控制渐渐放宽，个体相对而言拥有了更多的自由活动空间和可支配资源，而群体 才正式走上了正轨。根据1993年时任民政部副部长杨衍银在一次内部会议上的讲话，我们得知，实际上在十三大之后，民政部就开始根据国务院的相关 ...
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二）虽未拥有50％以上的表决权资本，但通过拥有的表决权资本和其他方式 达到控制。 二、关联交易产生的根源 关联交易是市场经济发展到一定阶段的必然产物。自由 本身有其先天缺陷，很容易被滥用。例如，股东财产和公司财产的分离使得内部人控制现象便成为可能，从而损害股东利益；又如，有限责任使得股东利用有限责任 ...
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中外部董事制度的利弊分析上入手，同时结合我国实际情况指出：外部董事这种公司内部监督机制的引入是有利于完善我国公司监督机制的有效手段之一。 【摘 要 题】 的。外部董事同公司监事会之间在性质和功能上都截然不同，一个是隶属于董事会的内部控制机构，一个是公司的监督机构；一个是为公司经营决策提供信息和建议， ...
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范深层原因的制度性传导路线图：社会结构转型经济体制改革劳动制度创新人口自由流动社会控制能力下降犯罪发生。[47] 这样我们不难看出，作为制度变更动力的公共政策的内容 宏观上抑止犯罪的规模、整体态势等。 若以犯罪控制活动的措施为标准划分其内部要素的话，犯罪控制包括刑事措施与非刑事措施。前者主要是针对已然 ...
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政策正在悄然转型，妥善化解纠纷将取代明辨是非曲直而成为行政诉讼制度新的时代使命。{10}于是，行政系统对裁量的内部控制模式开始走向前台。虽然行政裁量三重 进一步提升裁量基准自身的正当性，进而使裁量基准这种行政自我拘束模式在裁量控制体系中逐渐取得核心地位。 【作者简介】 章志远，中国政法大学博士后研究 ...
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母子公司之间的交叉持股，特别是相互之间具有母子公司的交叉持股可能会导致严重的内部控制问题，故各国公司法对于母子公司之间的交叉持股都是采取严格规制态度 这种做法的。这些国家和地区之所以禁止母子公司之间交叉持股，这是因为母子公司之间的控制关系，会导致子公司对母公司持股就等于母公司自己持有自己的股份，因此， ...
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