资产管理业务试行办法》第41条规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得有向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺的行为，第42条规定不得 涉及委托理财行为与非法吸收公众存款罪的关系问题。该案中行为人采取承诺保底和固定收益率的方式，向社会公众吸收巨额资金，从事购买股票、国债和其他投资业务， ...
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管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他 ）形成较稳定的犯罪组织，人数较多，有明确的组织者、领导者，骨干成员基本固定； （二）有组织地通过违法犯罪活动或者其他手段获取经济利益，具有一定的 ...
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合同的特殊还款利率设计也加剧了利率风险和信用风险。美国的抵押贷款一般可分为固定利率抵押贷款和可变利率抵押贷款。所谓可变利率抵押贷款是指贷款利率可以定期根据 支持债券的金融机构为提高这些资产的收益，于是以中间级段住房抵押贷款支付债券为基础进行再证券化。以中间级段住房抵押贷款证券为基础发行的债券被称为担保 ...
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和责任相应的报酬。董事的报酬是由公司股东大会而非董事会决定，可以是固定的，也可以是弹性的。除此之外，独立董事不应再从公司取得其他报酬 和运作》 法律出版社2001年版 3、殷少平 关于独立董事制度的思考 中国证券报2001-04-25 4、张开平 英美公司董事法律制度研究 北京 法律出版社 1998版 ...
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当事人双方在合同中约定，委托人将资产交由受托人进行投资管理，受托人无论盈亏均保证委托人获得固定本息回报，超额投资收益均归受托人所有的（即约定保证本息固定 情形。中国人民银行1994年2月15日发布的《信贷资金管理暂行办法》规定，证券回购的期限、交易对象与同业拆借相同。因此，放出回购款，未收回有价证券， ...
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的具体计算方法。其中，公开发行优先股的，应当在公司章程中明确：（1）采取固定股息率 ；（2）在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息 ； ，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益 。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。公司 ...
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资产业务。也是银行收入的重要来源之一，政府债券风险小、期限较短、收益固定，变现能力强，因而买卖政府债券是商业银行的一项重要业务，他有利于 。 7. 庄思岳主编《银行业风险与防范》经济出版社，1998版。 8. 大和证券业务开发部编著《金融衍生产品风险管理》中国金融出版社，1991版。 9. 《中华人民 ...
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形式的交往或者会面（比如通话记录或者两者存在固定关系的事实），以及紧随其后的及时交易或者指令交易相关证券，会给陪审团展示一幅存在内幕交易的 上明确规定了公司关联人士(connected person)知悉证明上的推定规则。其2001年《证券与期货法》规定：在任何针对一名关联人士违法交易、建议或者披露的 ...
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形式的交往或者会面（比如通话记录或者两者存在固定关系的事实），以及紧随其后的及时交易或者指令交易相关证券，会给陪审团展示一幅存在内幕交易的 上明确规定了公司关联人士(connected person)知悉证明上的推定规则。其2001年《证券与期货法》规定：在任何针对一名关联人士违法交易、建议或者披露的 ...
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代表者的角色。然而，必须明确的是，托管人自身就是一个利益追求体，在托管收益固定，而当其对基金管理人的监督会增加其成本时，托管人在成本与效益 黎四奇，湖南大学法学院教授，法学博士。 【注释】 [1]夏益国.论我国证券投资基金内部人控制风险及其防范[J].市场周刊财经论坛，2002，(12)：10-11. ...
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