咨询报告备案机制与违规出具报告的责任追究机制，鼓励市场专业人士与投资者举报投资咨询机构及其从业人员编造咨询报告的行为。 切断利益冲突的形成基础 应该隔离收费 层查处显然不利于防范更严重的证券违法犯罪行为。监管层有必要积极与证券投资咨询机构形成良好的信息互动，要求上述单位通过内部合规程序发现从业人员利益 ...
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基金依然没有获得法律上的合法化。 法律政出多门以致监管混乱。正是由于私募证券投资基金没有合法化，导致了政出多门、监管混乱的现象。首先，不同形式的私募 。我国现有情况可以豁免注册核准，但是必须到证监会备案登记，明确私募证券投资基金的备案登记制，提高基金公信力。 规定基金管理者和投资者的资格和人数限制。 ...
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20)[2008-01-02].//finance.sina.com.cn/review/focusissue/. [8]网讯.现代服务业将逐渐成为台商投资大陆新热点[OL].(2007-05-22)[2008-01-02].//news.sohu.com/. [9]沈国金.浅谈 ...
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于独立的托管人处，由托管人负责持有基金资产并确保基金资产的安全。如国际证监会组织（IOSCO)《集合投资计划监管原则(PRINCIPLES FOR THE REGULATION OF COLLECTIVE INVESTMENT SCHEMES)》第二条原则指出，监管体制必须寻求保全基金资产的物理上 ...
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生态城、广东知识城等一批新的合作项目都在稳步推进。(二)对新投资随着中国走出去战略的实施和不断推进,中国企业也积极来新设立企业,并广泛 补助、专利补助及奖励、企业营业总部奖励优惠,后者如新加坡经济发展局与外商共同投资入股重大高新科技项目,共担风险,共担盈亏,但不参与管理,一俟企业盈利,即可选择退出,以 ...
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风险化解的手段与途径等。5. 个人借贷投资5.1. 个人借贷投资指个人将资金借给非企业性质的个人，并获取一定利息的行为。5.2. 个人借贷投资的风险5.2.1. 借款人没有偿还能力5.2.2. 借款人消失5.2.3. 借款超过诉讼时效5.2.4. 借款人在异地或国外5.2.5. 借款收条或凭证丢失5 ...
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顾问(CTA,Commodity Trading Advisor)、期货佣金商(FCM,Futures commission Merchant)、托管者(Custodian)和基金投资者。CTA是期货投资基金行业重要的参与者,他们受聘于CPO,通过设计交易程序、确定交易方法、控制交易风险等方式,具体 ...
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存在过错以及过错大小认定其是否承担赔偿责任及具体赔偿数额。第八条外商投资企业股权转让合同约定受让方支付转让款后转让方才办理报批手续，受让方未支付股权 实际投资者请求名义股东向其返还现有股权的等值价款的，人民法院应予支持；外商投资企业名义股东明确表示放弃股权或者拒绝继续持有股权的，人民法院可以判令以拍卖 ...
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抵押房地产的部分租金和增值收 益。混合型（Hybrid REITS） 此类REITS不仅进行房地产权益投资，还可从事房地产抵押贷款。 另外，REITS 还有很多其他分类方法。 2、房地产 发挥了信托的特色，是银行所不能做的（因为银行不能进行实业投资）。在这方面最早做的是重庆国投，例如其所运作的世纪星城 ...
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控股股东(controlling-shareholder)就很有可能置中小股东的利益于不顾，偏好于利己的投资行为，为了实现自身利益的最大化而损害中小股东的权益，这在实际的转 个人理性可能导致集体的非理性，公司及股东的利益将受到损害。这表明转投资行为的存在在很多的情况不会以债权人的利益为价值导向，也不会 ...
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