流的分配规则.证券的结构设计到证券的内部信用强化。所以，有时信用评级机构需要共同参与设计证券的内部信用强化。我国已经有诚信证券评估机构、上海远东资信评估 使证券具备相当的信用级别，提高投资者的信心；（3 ）证券应在全国性的证券交易所上市交易，确保其充分的流动性和交易的活跃性； 问题5：住房抵押贷款债券 ...
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、创业板市场和境外证券交易所筛选和输送优质成熟的上市后备企业。天交所成立三年来，按照“统一业务模式、统一市场准入、统一交易规则、统一交易系统、统一 的创业板从1996年深圳证券交易所起步，历经千难万险，千呼万唤之后，2009年3月31日，中国证监会发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》， ...
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经营者不当的滥权行为 [17]。 从收益归属的角度，由于机构投资者的收益或股票的收益不归机构本身，而归属于成千上万的信托受益人、保险客户，虽然他们 规则》规定：「除非董事会能够肯定明确独立董事与上市公司之间没有实质性的关系，否则独立董事不满足独立性的要求。」 [54]故2002年6月美国纽约证券交易所 ...
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窄，因为海外法律往往同时将某些主体排除在限制人数计算之外。例如依据美国证监会规则501和506，金融机构、一定规模的公司或信托组织、达到一定资产或收入 履行行政职能的嫌疑。联系到修订草案第49条增加的交易所对股票暂停或终止上市的依法决定权，证券交易所面临行政诉讼的风险是现实的。 三、关于内幕交易 修订 ...
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上一个月在联合交易所成交额的25％，年回购额不得超过已发行股份总额的25％；上市公司不得在联交所以现金以外的代价购回股份，不得违背交易所交易规则所 国有大股东商议后提出的，可能涉及内幕交易，容易引起市场波动。目前我国证券监管部门尚未制订出股票回购的信息披露程序，其监控操作方面也存在着一定的难度。如果 ...
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产品的技术标准而行使的选择权，在本质上应当是一种私权力。将上市申请核准权交给证券交易所，符合国际惯例，顺应市场化改革的方向，有利于发挥自律管理的作用。 关系实质建构为行政法律关系，在企业上市决定中，交易所的审核权仍然是形式上的，企业发行股票是在上海还是在深圳交易所上市，仍然由行政监管机构根据市场规划和 ...
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两层涵义：一是公开主体。各国法律均规定内幕信息的公开主体需由上市公司通过向证券监管机构或证券交易所申报，或在法定媒体上通告或召开新闻会议等形式公开。二是 信息的证据，而是简单地证明了李获知内幕信息后与梁一起坐飞机飞往上海，之后便是梁家人购买股票的事实，由此推定李泄露了内幕信息，而梁家人涉嫌内幕交易， ...
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可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送 ，证监会未制定规则允许基金进行期货交易，故基金老鼠仓行为应不包括期货交易行为。 【参考文献】 [1] 曹坚.利用未公开信息交易罪适用难点[N].上海金融报 ...
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数量达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。因此为避免终止上市，非流通股控股股东要约增持流通股的数量上限应为原 春、李敏、张韶华：《股权分置改革对价的法律分析》，《上海证券报》2005年6月8日。 6.柴志华．股权分置改革方案与股东利益平衡的实体法分析 ...
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是至关重要的。一是远期合同的标准化，二是保证金条款的使用，三是“对冲”规则的产生和完善。[2][P5] 远期合约交易未能对商品质量、交货期规定有统一标准 期货的规定。近代北洋政府时期，颁布过《物品交易条例》，有上海证券物品交易所，上海华商棉纱交易所等期货交易所。国民党政府时期，1929年制定并颁布了《 ...
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