股东在获得股票之后随即向社会公众出售，也应当是公开发行，否则公开发行的监管将流于形式。故各国立法一般将转售作为界定公开发行的因素之一。 例如，美国 未经公布，不得作为实施行政许可的依据。 中国证监会仅以《关于太平洋证券股份有限公司股票上市有关问题的批复》（证监办函〔2007〕275号）来表示：云大科技 ...
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中国证券市场历时四年的低迷、调整重叠。证券市场监管机构以及市场主体的关注重心在于证券市场深层次矛盾、结构性问题和边缘化趋势，以及与此密切相关的《公司法》、《 ，证券市场具体行政许可的正当性，不能停留在相关法律条文有关设立行政许可、维护社会公共利益的文字表述，而要对社会公共利益进行法律判断。既要考量社会 ...
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，随着依法治国理念的进一步推进及相关立法的进一步完善，预防、打击证券犯罪已经取得了初步的成效。应该看到，证券业务已经渗透到我们的社会生活之中，预防打击证券 的发生，及时发现内部控制中所出现的一些问题。其次，加强对证券市场的监管力度，除了证券市场内部、自身需要加强监管处（三）、进一步加强侦查队伍的专业性 ...
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着巨大的风险，所以法律从信息披露、准入条件、审批程序等方面规定了诸多监管措施。区分界定正常经营活动与变相吸收公众存款行为，必须由此人手，关键在于两个 超过200人的属于公开发行。《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》第三条进一步明确，向特定对象发行股票后股东累计不超过 ...
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工作还存在与监管有关的立法工作未能与时俱进、监管的体系化建设滞后、缺少完善的准入条件、退出机制和信息披露制度、行业协会的监管作用不明显等问题。为了解决 注册条件等进行了详尽地规范，该法严厉禁止没有相应资质的公民、法人从事相关业务，并明确从业人员负有正常进行信息披露的义务，这些法律规定有效地保护了投资者 ...
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证券仲裁实践是落后于证券市场的发展，甚至使有关证券仲裁的立法形同虚设。证券仲裁没有发挥其应有的作用。 三、我国证券仲裁存在的问题 1.立法滞后 除《仲裁法 的甚至是关键的组成部分，它可以对政府的监管起到重要的补充作用。美国证券业务的仲裁主要是通过几个主要证券交易场所来进行的，包括纽约证交所（NYSE） ...
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角色,于是就形成了与投资者的不同利益关系:它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系;也可以是证券经营机构作为经济人,接受投资者的委托买卖 欺诈有关的法律规定。 这部《证券法》对证券欺诈行为以及相应的法律责任作了具体规定。具体在《证券法》第183条至193条。同时还规定对证券监管 ...
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发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的不同利益关系：它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系；也可以是证券经营 受害人的经济损失。有关这方面的内容，《证券法》几乎没有提及，这说明《证券法》中民事责任制度亟待完善。 当然资源优势的制衡，决不仅仅是法律问题，还应包括 ...
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文件形式尚无。事实上，两大法不仅有许多未作明确规制的问题，而且诸多条文也有待进一步阐释。其次，银行监管有关的条例和规章相互之间或与两大基本法律之间有诸多 ：检查官员一进入银行，将控制银行所有帐本和资产，如现金、证券等，检查官员除对银行资产、业务资料进行检查评估外，还对管理组织（包括高层管理人员和经理层 ...
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管制方面的考虑，通过跨境交付方式提供的跨境证券期货服务在我国将受到严格的限制和监管。基于审慎监管的考虑，我国不可能允许通过自然人流动的方式在 》修订。 [⑩] 这些其它行政规范性文件包括《关于实施外资参股证券公司设立规则和外资参股基金管理公司设立规则有关问题的通知》（证监发[2002]86号）、《关于 ...
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