强制信息披露制度的专门立法，主要是出现在证券、保险、银行、电力许可等领域。例如，《电力企业信息披露规定》、《上市公司信息披露电子化规范》、《商业银行信息披露 许可后续监管信息从总体上分为监管规范信息与监管事实信息两个部分的思路，参照了叶必丰教授对于价格听证信息所作出的分类。参见叶必丰：价格听证中的信息 ...
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政府保留以立法规定，强制执行。这是英国法律的典型例子，先建议而不立法，希望各有关上市公司能自律遵守，否则使用更强力方式实行。为方便英国证券交易所观察各上市 对管制CEO及董事局最大弊病之一，是依靠董事个人自律，并无设立外来董事一职，监管董事行为。在美国，很流行聘任另外一批对公司法熟悉的人仕，并在商界及 ...
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交易所拥有一定的执法权， 可以对一般内幕交易行为乃至严重的内幕交易犯罪，实施监管职能。 3.检察机关之监督 联邦有价证券交易监督部一旦向检察机关为内幕交易犯罪 和刑事追责力度， 坚决打击内幕交易、操纵市场、未按规定披露信息、背信损害上市公司利益等证券违法犯罪行为，维护市场健康稳定发展。 犯罪对公共利益 ...
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的年均加权平均净资产收益率。第三十三条 上市公司不得发行可转换为普通股的优先股。但商业银行可根据商业银行资本监管规定，非公开发行触发事件发生时强制转换为普通股 的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;（三）实收资本或实收股本总额不低于人民币五百万元 ...
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前财政部长保尔森反对运用政府资金来解决雷曼兄弟的财务危机而转向收购美林公司时，证券市场更是一片风声鹤唳。[16]从危机所招致的负效应看，太大类金融机构 法案》就规定资产规模超过 500 亿美元的金融机构即具有系统重要性。实质上，其放射性影响并不限于此。这些视角各异的标准对太大而不能倒类机构的监管在范围 ...
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金融创新理论的发展(。而其本身也成为国际金融创新的重要理论依据。 3． 分类 同一概念，从不同的角度可以作出不同的类型划分。如果将金融创新与金融监管 执行其职能，现在，大多数证券及期货交易场所采用会员制形式，它们不再作为一家私人公司来担负其市场职责。作为公共机构的市场组织不仅是监管制度的设计的组成部分 ...
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融结合才出现。[6]即广义的产融结合表现为工商企业与银行、证券公司、保险公司等金融机构之间的借贷、持股、控股和人事兼任诸关系。狭义的 银行道德风险、维护自由市场公平竞争五大方面，[2] (83-86)前四个方面皆指向金融监管，只有维护自由市场公平竞争一个方面涉及反垄断法。很显然，产融结合的首次集中主要 ...
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，规范诉讼程序等。证券法规定，对内部交易行为，可以实施市场禁入措施，也可以吊销从业资格。证券监管部门需对内幕交易行为严格监管，对违法者适用行政责任予以 也应该是立法者努力的方向。（三)实行信托责任所谓信托责任就是全体股东将上市公司的经营权托付给大股东和管理层，大股东和管理层依委托代理合同和相关法律规定 ...
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，对内幕交易罪的危害深度及广度分析可知，事实并非如此。内幕交易 罪危害的是证券投资者，行为人的行为到底和多少投资者的损失有关，很难通过统计学得以精确求证， 予以特别规定，才可以更好的规范和约束证监会的监管作用，这也应该是立法者努力的方向。 （三)实行信托责任 所谓信托责任就是全体股东将上市公司的经营权 ...
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，对内幕交易罪的危害深度及广度分析可知，事实并非如此。内幕交易 罪危害的是证券投资者，行为人的行为到底和多少投资者的损失有关，很难通过统计学得以精确求证， 予以特别规定，才可以更好的规范和约束证监会的监管作用，这也应该是立法者努力的方向。 （三)实行信托责任 所谓信托责任就是全体股东将上市公司的经营权 ...
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