行为。很明显，在本案中，Wise兄弟不能被判承担合同责任，因为其并未就公司合同债务提供个人担保，因此非合同责任的承担是仅剩的可能性。 在本件上诉案中 证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。该条规定意味着发行人、证券公司的董事在该情形下对第三人承担连带赔偿责任，这是我国立法规定董事对 ...
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应当会同基金托管人按照《销售办法》第二十九条的规定变更基金合同（契约）的相关内容，报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案并公告后实施。三、 制度、代销业务风险控制制度等；（十九）中国证监会规定的其他材料。三、证券公司需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请 ...
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被骗不要慌，保持冷静，收集好相关的证据】 1：与投顾公司签署的合同 2：与投顾公司的转账记录 3：与业务员的聊天记录 【投顾收取非法荐股 业务暂行规定》（证监会公告[2010]第27号）第二十四条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行 ...
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信托受益权远期受让协议》,2017年9月28日,你公司与安康和郭东泽签订了合同编号为20170928的《保证合同》,为郭东泽上述《差额补足和信托受益权远期 的支持。投资者需要准备的材料有：1、身份证复印件；2、证券账户查询确认单；3、加盖证券公司营业部印章的待索赔股票对账单（自首次买入之日打印至今）。 ...
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和合同未生效的后果。[10]例如，在唐山市博斯特工业贸易有限公司与河北太行华信建材有限责任公司合同纠纷案中，一、二审法院均认为河北太行华信建材有限责任公司与案 以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定的规定办理审批手续，但因《证券公司管理办法》不属法律、行政法规，而当时的《证券法》对此又无规定（ ...
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股权分置改革管理办法》第53条的规定，公司及其非流通股股东、基金管理公司、证券公司、保险公司、资产管理公司，利用不正当手段干扰其他投资者正常决策，操纵 （二）购买表决权的动因 表决权的收购者可能是公司股东，也可能是公司合同的其他参与方，比如公司的管理层，或者是公司的交易对手方。收购表决权，最直接的后果 ...
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间的关系并协助双方企业对协议文本进行审核，确保兼并的全程以及所签定的兼并合同的合法性。二、当前我国中介结构在企业并购中所起的作用及发展趋势分析从 投资银行的初级形态。以传统的业务特征来衡量，我国始建于1980年代的各专业性证券公司就是我国的投资银行。我国投资银行当前所涉及的业务领域，主要集中在一级市场 ...
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数量错误而产生直接损失。 2005年6月27日，台湾富邦证券因交易员计算机操作失误，将其客户美林证券公司下单买进的80万元错误地输成80亿元，成交的错 在实践中，对于法规、规则的理解和运用，则可能存在偏颇，即使是小小的笔误置于合同之中，都可能产生很大的法律风险。此外，还可能由于在内部制度建设上的缺失 ...
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期货等金融市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资、管理活动。委托理财合同通常被冠以“委托理财协议”、“委托投资管理协议”、“委托管理协议”、“资产管理协议”、“ 法院受理的委托理财类合同纠纷案件大幅上升。争议的焦点在于委托理财协议中的保底条款的效力。鉴于《证券法》规定：证券公司不得以任何方式对客户 ...
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基金公司等市场专业机构近似的名称蒙骗投资者，或者直接假冒合法证券公司、基金公司的名义来实施诈骗。 出于对专业机构的信任，投资者往往缴纳会员费，以此希望获得优质荐 不对应，留痕管理有效性不足。 如果你正在经历有偿荐股骗局，一定要第一时间收集好聊天记录，荐股合同，付款凭证等证据，寻求法律帮助，追回资金！ ...
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