经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资[9]。证券公司也只能经营：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； 也都经营大量的信托业务，信托公司又不能向投资人提供网络化营业场所的理财服务，必然会使信托业出现客户来源上的困难。 信托机构不仅不具有客户来源上的 ...
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守则》有关的交易。对于《收购守则》所适用的一切事宜，执行人员均可提供咨询服务及作出裁定。[18]执行人员如果认为有事项牵涉特别罕见、事关重大或难于处理的争论 若干规定给予豁免，拒绝豁免一项或多项权益披露规定，拒绝就任何证券、其它资产或集资投资计划而发出的广告、邀请或其它文件作出认可，委任审计师对持牌人 ...
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境内设立的代表机构不能从事经营性活动，只有另一成员服务提供者拥有股权的中外合资证券公司、中外合资证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）和中外合资期货经纪 重于形式的原则，我们建议，符合下列标准之一的，应认定为外商控股服务提供者：1.外资股东直接或者间接持有合资公司的股权超过50%的；2.合资公司 ...
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）、《德国民法典》（German Civil Code）、2004年1月1日通过的《投资现代化法案》以及德国基金公会（BVI）发布的《基金从业行为准则》（BVI 工具交易、金融分析或投资咨询的投资服务企业的雇员：①在本条第（1）款第1句所指的情况下，建议投资服务企业的客户购买或出售证券、货币市场凭证 ...
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美国参议员Peter G. Fitzgerald提交的《2004年共同基金改革法案》中更是建议直接禁止投资顾问从事上述几类利益冲突交易。 （3）内幕交易禁止制度 与许多活跃的 、金融分析或投资咨询的投资服务企业的雇员：①在本条第（1）款第1句所指的情况下，建议投资服务企业的客户购买或出售证券、货币市场 ...
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将构成潜在的法律障碍。综上所述，笔者建议在《证券法》修改时，明确中外合资证券公司的法律形态为有限责任公司或股份有限公司，对有关事项《证券法》没有规定 公司设有股权比例和股东资格的限制。4.证券投资咨询、中介及其他辅助性金融服务的商业存在完全开放。通过以上比较可以看出：日本证券业市场准入的承诺水平最高， ...
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服务业务不得有下列行为： 代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过 令人匪夷所思的是，这家号称研发实力雄厚、麾下拥有众多证券咨询师的公司，一年前还从事着与证券投资咨询毫不沾边的婚介行业。 虽然出身不够正统，但在 ...
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甚至98880元，顾问服务费，股票咨询费的问题。 那么如果遇到虚假推荐股票，证券投资咨询公司收取高额的服务费时该怎么做？问：销售人员每天发给我当日他们实盘会员 想及时止损退出会员并退费，却被拒绝了。 本律师首先阐述下目前投资顾问有限公司是如何一步步欺骗投资者的： 1、一些投顾代理公司获得相应经营权之后 ...
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营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。 部分证券投资顾问服务提供环节的工作人员不具有证券投资咨询执业资格；在展业中存在虚假、不实、误导性的 ，该类软件所提供的信息只能是商家个人看法，并且作为炒股辅助工具为股民提供参考服务，但不能为使用者准确提供股市方面的抉择信息。 因此大家不要想着交个会员费、 ...
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