的传统业务有很大的不同，因此对银行衍生交易业务的监管也面临诸多难题。 首先，金融衍生交易是一种具有高杠杆作用的保证金交易，风险的突发性强，监管难度 上反映的场外衍生交易工具计算风险资本，在计算时采用的风险权重应与计算普通银行账户资本要求时采用的风险权重保持一致，并且明确取消了原来规定的交易对手风险权重 ...
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证券投资基金券作抵押向商业银行借款，证券公司为了求生存，不得不通过国债回购、委托理财等各种变通手法进行融资，甚至于不惜挪用客户的保证金。因此，要真正解决回购 准确，并且及时更新簿记登记的内容。 2. 为投资者利益而占有和管理投资者的证券账户。中介机构对投资者的证券占有是一种他主占有，其管理是信托管理， ...
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保全措施和执行措施的通知》(法〔2000〕164号)规定：“……对中国农业发展银行提供的粮棉油收购资金及由该项资金形成的库存的粮棉油不宜采取财产保全措施和 权益的情形。除上述情形之外，不得执行旅行社质量保证金。同时，执行涉及旅行社的经济赔偿案件时，不得从旅游行政管理部门行政经费账户上划转行政经费资金。 ...
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。 （二） 借壳交易模式 票据中介通过违法租用边远地区小型银行异地同业账户和公章，买通实际控制人等方式，借用此类壳银行开展票据直贴或者转贴现业务，实现将买入票据迅速 真实贸易背景的融资性票据所带来的业务及监管风险。 3 部分银行还对保证金以外的敞口收取一定费用，保证金越低即敞口越高收取的费用也越多。...
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退还保证金。 4.4 乙方须在本合同订立后七日内将特许经营加盟费和保证金汇至甲方指定账户。 4.5 自特许企业开业之日起，乙方应在每月完结的 日内，将该月的特许经营权使用费汇至甲方指定账户。 4.6 甲方账户所在地为： 单位名称： 开户银行： 银行账号： 5、甲方的权利和义务 5.1 提供开办 ...
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而与其主动联系后，骗子就会要求其向指定账户汇入“手续费”、“好处费”、“验资款”、“保证金”、“利息”等款项；或索要事主银行账户，再层层设套，窃取事主 你拨打“缉毒大队”电话，对方告诉你涉嫌贩毒已经立案调查，要求你通过柜员机将账户存款“做保护”（转走资金）。 深圳市公安局指出，以上是市民常见的17种 ...
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，如打折、优惠、频繁催款、制造紧迫感等方式，催促投资者尽快将资金打入其控制的银行账户。 这些非法平台往往是直接利用虚假电子盘伪装行情，人为操作价格涨跌。一些行情 ，配资公司实时监控客户账户资金情况，设置平仓线和预警线，当客户资金到达预警线，配资公司会通知客户自行减仓或补充保证金，一旦客户资金触及平仓线 ...
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情形。情节特别严重：1、证券交易成交额累计在二百万元以上的：2、期货交易占用保证金数额累计在一百万元以上的：3、获利或者避免损失数额累计在五十万元以上的。 欺骗主管部门、银行等恶劣手段调出外汇的：3、因逃汇受过外汇管理机关行政处罚二次以上，又继续逃汇的。第191条洗钱罪构成犯罪：1、提供资金账户的：2 ...
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保证承担上述义务后，应当在取保候审保证书上签名或者盖章。 第九十条 采取保证金担保方式的，人民检察院可以根据犯罪嫌疑人的社会危险性，案件的性质、情节、 方式担保的，应当同时告知犯罪嫌疑人一次性将保证金存入公安机关指定银行的专门账户。 第九十四条向犯罪嫌疑人宣布取保候审决定后，人民检察院应当将执行取保 ...
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,告知其违 反规定应负的法律责任;以保证金方式担保的,应当同时告知犯罪嫌疑人一次性将保证金存 入公安机关指定银行的专门账户。 第九十四条向犯罪嫌疑人宣布 办 理取保候审手续。取保候审的期限应当重新计算并告知犯罪嫌疑人。对继续采取保证金方式 取保候审的,被取保候审人没有违反刑事诉讼法第六十九条规定的,不 ...
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