》2010年第8期；于春敏：《金融消费者的法律界定》，《上海财经大学学报》2010年第4期；李健男：《金融消费者法律界定新论 -03-24/104723900.html。 [14]例如，有论者指出，我国证券法作为一个主要规范证券发行与交易活动中市场主体之间民事关系的私法，实质上逐渐地转变为行政机构管理 ...
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有上百种股指期货合约在各大洲的各类交易所交易，年股指期货交易量已达几十万亿美元。并且，全球各大金融衍生品市场还纷纷走向联盟，形成全球化的交易网络 ，对诸如《商业银行法》等金融立法中不符合WTO 规则之处作及时修改也就是责无旁贷和必要有加的了。 再次，对证券立法而言也是如此。比如1998年颁布的《证券法 ...
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购买“渝钛白”股票的请求，该请求被华厦证券公司向深圳证券交易所发出，参与深圳证券交易所的股票竞价交易，当日实际成交金额人民币为1172617元，购入了 贸易工业局工作人员许镇南签名，然后盖上私自刻制的“深圳贸易工业局进出口业务专用章”和“深圳市隆科兴进出口有限公司”印章。2006年7月26日詹伟东以 ...
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价格目的的行为。我国由于期货市场还不发达、交易规则不适应交易品种实际情况、过度投机、法律法规不健全、监管不力等原因,已经发生过诸如1995年国债 投资顾问主办公地和主营业务所在州,且该投资顾问不就在全国证券交易所上市或获准非上市交易特权的证券提供建议或出具分析报告;(5)投资顾问的客户只是保险公司等. ...
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界定为变相公开发行，首先规定在《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发【2006】 99号，以下简称《国办99号 股票公开交易市场，这些公司的股权本来就缺乏流动性，还不允许其公开转让，岂不是雪上加霜。实际上，该条也根本没有得到认真执行。目前各地盛行的产权交易所都 ...
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界定为变相公开发行，首先规定在《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发[2006] 99号，以下简称《国办99号文 股票公开交易市场，这些公司的股权本来就缺乏流动性，还不允许其公开转让，岂不是雪上加霜。实际上，该条也根本没有得到认真执行。目前各地盛行的产权交易所 ...
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由于主客观等多方面的原因，对其他方面一直没有可操作的细则，在上市公司股票最终退出交易市场的问题上，法律规定得还不够具体、明确。其中能够具体实施的只有连续亏损 有关管理人员的登记未获批准，或已被撤销或暂停。 通过比较，我们不难看出三大证券交易所规定的退市标准主要涉及以下几个方面：（1）公众股东数量达不到 ...
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年可多次私募股权融资，效率高。在业务上形成五个统一，包括入市标准、交易规则、信息披露、监管机制、交易系统五个方面。适合很多中小企业在发展阶段小额 、多交易方式、面向全国的统一市场体系，构筑中国多层次资本市场体系的重要基础层次。 中关村三板：是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所、登记 ...
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。其次，退出制度的模糊性，在一定程度上助长了投机气氛。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，在多种情形下，创业板公司将被实施退市风险警示； 。目前规模较小，流动性极差。无论是入市机制、交易机制还是规模角度，三板市场都与资本市场的第三个层次场外交易市场的要求相去甚远。未来我国应在代办转让市场的 ...
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价格目的的行为。我国由于期货市场还不发达、交易规则不适应交易品种实际情况、过度投机、法律法规不健全、监管不力等原因,已经发生过诸如1995年国债 投资顾问主办公地和主营业务所在州,且该投资顾问不就在全国证券交易所上市或获准非上市交易特权的证券提供建议或出具分析报告;(5)投资顾问的客户只是保险公司等. ...
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