国债从152元砸到147.50元，给遵守游戏规则的同场竞技的炒手们予沉重打击。[2]近几年，有关证券交易中的违法违规行为的诉讼案件亦是层出不穷： ，证券经营机构，也包括律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构，另外也包括了证券交易所、证券业协会等自律性组织。上述《1-9规定》第7条 ...
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公司名义在新浪网、搜狐网、《上海证券报》、《证券时报》等媒体上对外推荐该先行买入的相关证券，人为影响证券交易价格，并于上述信息公开后马上卖出该 同期总成交量30％以上的；（二）单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50％以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合 ...
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]冯光华.推动信用衍生品市场健康发展[J].中国金融.2010(22):68. [10]高占军. 从简到繁,推进信用风险缓释工具发展［N］.上海证券报,2010-11-09,(4). [11]中国银行间市场交易商协会.中国信用衍生品创新与发展问题研究[R].2010(7):47-48. [12]曹顺 ...
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，但是没有规定法律后果，或者虽然规定了法律后果，但主要为积极的法律后果的规则体系。[37]这种积极的法律后果规范就是所谓的提倡性法律规范。提倡性法律规范 和《关于倡导并推进工业企业及工业协会履行社会责任的若干意见》，2008年5月13日上海证券交易所发布的《关于加强公司社会责任承担工作的通知》和《上海 ...
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62条则将虚假陈述分为虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和未及时披露。《上海证券交易所股票上市规则》（2000年修订本）第4．1条也规定，信息披露义务应包括 或信息披露文件中存在不实陈述、遗漏或误导性陈述等虚假陈述情况的，证券交易所有权对其证券采取停牌、暂停上市或终止上市等处罚。 总之，无论在哪个证券阶段 ...
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62条则将虚假陈述分为虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和未及时披露。《上海证券交易所股票上市规则》（2000年修订本）第4．1条也规定，信息披露义务应包括 或信息披露文件中存在不实陈述、遗漏或误导性陈述等虚假陈述情况的，证券交易所有权对其证券采取停牌、暂停上市或终止上市等处罚。 总之，无论在哪个证券阶段 ...
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所达成的交易（含与上述人士控股的公司交易）。而《深圳证券交易所股票上市规则》对上市公司关联交易作了定义，是指上市公司及其控股子公司与关联人之间发生的转移资源 取得其批准后方可实行，关联人士须放弃投票权。而在1995年底，沪市三家上市公司上海棱光、浙江凤凰、飞乐股份分别宣布收购其最大股东属下的一家或多家 ...
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缺乏监管的机构投资者的推波助澜，无疑加剧了这场股市动荡的破坏力。问题出在什么地方呢？上海证券交易所研究中心某研究人员认为，由于微观经济基础本身的问题和 还要加快相关市场制度的建设以及金融产品创新步伐。比如，健全而公正的产权交易制度。由于机构投资者本身资金来源、用途、以及投资偏好决定了机构投资者与一般 ...
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与法律永远相伴随的基本价值，便是社会秩序，社会秩序需要一整套普遍性的法律规则来建立。 纯粹法学派的代表人物汉斯凯尔森（Hans Kelsen）也指出： 年至1991年我国相继建立了上海证券交易所和深圳证券交易所，证券市场开始蓬勃发展，但内幕交易、泄露内幕信息、操纵证券交易价格等行为也开始出现并日益增多 ...
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的交易（含与上述人士控股的公司交易）”。而《深圳证券交易所股票上市规则》对“上市公司关联交易”作了定义，“是指上市公司及其控股子公司与关联人之间发生的 其批准后方可实行，关联人士须放弃投票权。而在1995年底，沪市三家上市公司“上海棱光”、“浙江凤凰”、“飞乐股份”分别宣布收购其最大股东属下的一家或多 ...
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