T. Brod Co. v. Perlow, 375 F.2d 393 (2d Cir. 1967) [⑦] 台北地检不起诉处分书（1982）侦字11912号。 [⑧] 参见台湾证券交易所专题研究报告：台湾集中交易市场股价操纵案例研究及查核业务之改进，第18页。 [⑨] 台北地方法院金字第80号民事 ...
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、评审或其他竞价程序。律师应协助转让方或意向受让方组织或参加竞价程序。 18.6 律师可以协助委托方办理产权交易结算交割，受让方将产权交易价款交产权交易所。如最终受让方属于管理层，价款应来源于管理层本人银行帐户。 18.7 交易价款到帐后，产权交易所审核并出具产权交易凭证。交易双方将产权交易手续费 ...
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部门核准，发行人可以公开发行证券，符合第五十条规定的，可以申请在证券交易所上市交易，《证券法》并未禁止采用存量发行方式。此外，《公司法》第一百 总资产超过1000万美元时，应当向SEC注册成为报告公司；公司股票在证券交易所或者NASDAQ上市交易时，应当向SEC注册成为报告公司。 [5] 该时间的起算 ...
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并处五万元以上五十万元以下罚金。“伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券 ...
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进行。《证券法》第39条有着同样的规定。从目前的情况来看，除了证券交易所之外，经国务院批准且已经运作的其他证券交易场所只有代办股份转让系统。另外， 转让方式与程序作出了规定，其中明确要求上市公司流通股的协议转让必须在证券交易所内完成，严禁进行场外股票交易和转让活动。 [④]《管理办法》规定了可以以股份 ...
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，包括18个部门和9个地区证券交易委员会，下设全国市场咨询委员会、联邦证券交易所、全国证券商协会。由此构成自上而下、集中统一的监管结构。其中，联邦证券交易 监管手段也比较软弱，难以协调整个资本市场；其次，自律组织由于具有保护证券交易所会员利益的本能，往往会偏袒从业者，对投资者往往不能提供充分保障，难以 ...
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合约说和折衷说。（一）买卖期货说买卖期货说认为，期货交易是交易者在期货交易所内通过订立标准化期货合约进行商品期货买卖的行为。期货合约是高度标准化的远期双务 是一始贯终的。期货交易不必非“买卖商品”便“买卖合约”，而是交易者在期货交易所内通过公开竞价达成的合同，该合同的标的是交易者同结算所达成中介合同的 ...
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、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所，包括名称中未使用交易所字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。其中 直辖市人民政府（以下称省级人民政府）负责清理整顿。 依法经批准设立的证券、期货交易所，或经国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所不属于本次 ...
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本法规定条件的，不予批准。3、申请股票上市应当报送的文件。股份公司向交易所的上市委员会提出上市申请。申请时应报送下列文件：(1)申请书;(2)公司登记文件 应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：(1)股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号;(2)股票发行情况，股权结构和最大的10名股东 ...
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问题，中国证监会机构监管部于2011年11月31日专门致函深圳、上海证券交易所（机构部函【2011】556号）进行规范。 （一）关于信息披露问题 BVI公司披露其股东及至实际控制人信息是完全必要的。 [3]例如，上海证券交易所于2012年12月10日专门发布实施了《上市公司日常信息披露工作备忘录--第 ...
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