扩股的董事会和股东会的决议；（8）公司股权历次转让情况及相关合同、批文、决议；（9）定向募集时的招股说明书（若有）等； 2.发行人的组织 .债券发行的批准文件、公告文件； 2.债券发行的种类、数额一览表； 3.债券还本付息情况一览表及其证明。 D.保险 1.公司参加的保险险种、金额等情况一览表； 2. ...
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募发行或内部发行，但有时又不尽一致。我国《公司法》已经取消了定向募集发行这种方法。 （四）增资发行 增资发行又称新股发行，是指已经发行 的文件；工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹办登记证明；公司章程；招股说明书；资金运用的可行性报告；需要国家提供资金或其他条件的固定资产投资项目 ...
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。证券投资基金的投资对象，主要是流动性强、变现性好的股票、国债、企业债券等有价证券。实业投资基金的投资对象，主要是实业，包括高新技术产业、传统产业、 有关资料，如公开说明书、财务报告等信息资料；四是通过基金份额持有人大会参与一些涉及切身利益的重大问题的决策，并行使表决权。这种大会不同于公司的股东大会， ...
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合账并汇总。 境外中资控股上市公司境外上市募集外汇资金结汇的审批应提交下列材料：①书面申请 ②招股说明书 ③《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（上市后 关于融资项目可行性研究报告的批复文件⑤外汇局认为必要的其他文件，如发行可转换债券的，需提供主管部门关于转股的批复文件。 （3）外汇贷款：对外 ...
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上市方案；按监管审核机构的要求对公司进行上市前的辅导；依法对公开发行募集申请文件进行核查；协助公司起草公开发行股票的招股说明书；向证券监管审核机构出具保荐 ：是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场，包括股票市场、债券市场、基金市场和中长期借贷市场等，其融通的资金主要作为扩大再生产的资本使用 ...
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可以划分为强制披露的预测性信息和选择性披露的预测性信息，例如我国招股说明书对“公司发展规划事项”，年度报告中对“新年度的业务发展计划”事项以及中期报告中 语言包括如下：“在大西洋城的casino生意具有季节性特征，夏季是高峰期，因为第三次债券利息支付期是在夏季之前，因此合伙人可能在第三次付息日前收不到 ...
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、债券罪依据《刑法》，欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、 有其他严重情节的行为。依据《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》，欺诈发行股票、债券行为有下列情形之一的，应当受到刑事追究：(1)发行数额在一千万元以上的;(2 ...
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商业银行现在推出了4 400种理财产品,给投资者一种眼花缭乱的感觉。厚厚的产品说明书和艰涩的专业术语,更是让投资者无法区分良莠。对现有产品进行合理的 破产,其所发行的理产产品也成了众矢之的。美国雷曼兄弟发行的MINI债券,在香港已经引起轩然大波,并且波及到中资银行。所以,在商业银行破产的情况下,理财 ...
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：证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险特征。本案《资管合同》（《说明书》 进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。因此，根据前述规定，募集机构在宣传推介私募基金前应采取问卷调查等方式对投资者风险识别能力和风险承担 ...
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吸收有限合伙人出资入伙的名义分别对河南某典当有限责任公司等四个投资项目进行股权投资，并制定了投资项目说明书、入伙协议书样本等材料，联系投资担保有限公司对项目 付息也不给予回报，既破坏国家金融管理秩序，又侵犯他人财产权；后者只是临时募集资金用于营利或经营，具有事后还本付息的意图，因而只破坏金融管理秩序。 ...
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