证监会为了加强流通股股东权益保护，推出了《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等措施，要求上市公司在再融资、重大资产重组、以股抵债、境外分拆上市等 较多的立法和司法权力，以严厉的事后惩处降低事前监管的压力，在树立起监管威摄力的同时还节省了监管成本。SEC有权针对市场变化对相关法律法规进行及时的 ...
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》，将于2003年2月1日正式施行。该司法解释是我国公布的关于审理证券民事赔偿案件的第一个系统性司法解释，对广大投资者因虚假陈述遭受损失进行索赔中 背后常常存在一个或几个关联企业。由于上市公司治理结构的重大缺陷及国家对企业关联交易监管的弱化，上市公司与其关联企业之间的关联交易十分普遍，从而使得银行判断 ...
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利用此次公司法、证券法同时修改之时机，将有关证券发行、交易的规范布局，作必要的调整。第一，将规制证券公司承销的内容一律划归证券法规定，改变目前两法重复 要求，应当明确控制股东在享有上市公司控制权的同时，必须履行诚信义务。三、完善证券法，更新资本市场的监管理念《意见》明确把“加强法制和诚信建设，提高资本 ...
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流通，通过证券市场兼并收购上市公司的机制也有限，不能形成对经营者的改进压力。多数情况下，经营者会随意侵吞国有资产，同时对外发布虚盈实亏信息，与证券公司合谋操纵股价，直至企业不能维持。3、金融监管当局的监管水平有待提高。虽然我国实行分业经营，加强了金融监管，维护了金融业的稳定。但是， ...
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了长足的发展。到1998年底为止，我国境内上市公司已达843家；开办证券公司90家；兼营证券业务的信托公司237家，下属证券营业部2400多家，有43家境内企业 作用的前提下，还应看到《证券法》的不足之处。三、我国证券法的不足以及应对措施首先，关于我国证券市场的监管问题，《证券法》第10章第167条至 ...
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商业银行。2002年6月4日，中国证监会《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》的出台，则表明我国金融业正式向外资打开“门窗”。可以 （2）严格外资并购审批制，加强对重大外资并购的监管，对重大跨国并购加以限制。第一，规范上市公司收购，建立相应的法律监管机制。特别是贯彻落实信息披露 ...
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股权登记日收盘价+配售股数配售价格原有流通股数+配售股数很明显，证监会关于“配售价格将在净资产值之上”的原则，首先保证了国有股股东不会受损，至于少数股东是获利 的效率和公正度。[90]其三，正是由于证券市场竞争机制和政府监管的失效，上市公司即便是非国有股控股（包括上市时即为非国有股东控股和民有企业协议 ...
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人主义也有权进行规范。我国对企业海外借壳上市这种现象，通过颁布一系列法律文件以及与一些国家签订证券合作监管备忘录进行规范。（1）我国国务院证券委于1993年4 1997年6月20 日发布的《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》等法规规定：a.在境外注册、中资控股的境外上市公司（包括中资为最大 ...
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股票等严重违法违规案件不断向证券市场敲响了警钟。 （五）关于市场准入的法律问题 对金融机构市场准入控制是实现有效金融监管的首要环节。目前中国市场准入方面突出 难以推行。所以，制定破产法，专章规定金融机构的破产偿债程序是十分必要的。 （七）关于加强外债管理的法律问题 改革开放以来，我国外债工作取得了巨大 ...
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导致恶性竞争。为了争抢业务，大多数评估公司不惜将收费一降再降。收费低的只到法定标准的一、二折，高的也不过七、八折，最普遍 刘巧茹，“资产评估环境初探”，估价师资讯网。[21]国家国有资产管理局“关于加强资产评估管理工作的紧急通知”（1993）。[22]国家土地管理局和国家体改委“股份制试点企业土地资产 ...
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