行为发生地所属法域的法律，它起 源于场所支配行为这一法律古谚。对于证券的发行、信息披露的范围与方式、虚假陈述 等行为，许多国家均规定以行为地法作为准据法。 示范法）》（第三稿），[15]对证券法律适用问题的规制也不尽如意。首先， 该示范法在物权部分第83条规定了商业证券的法律适用，但这里商业证券是否包 ...
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中，SEC认为，仅仅通过《1933年证券法》和《1934年证券交易法》的有关信息披露机制来对投资公司进行规制是不够的，为控制基金内部结构本身所内在 从属的地位。《暂行规定》第15条又规定“经批准设立的基金，应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产，委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产”， ...
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发生地所属法域的法律，它起 源于“场所支配行为”这一法律古谚。对于证券的发行、信息披露的范围与方式、虚假陈述 等行为，许多国家均规定以行为地法作为准据法 法）》（第三稿），[15]对证券法律适用问题的规制也不尽如意。首先， 该示范法在物权部分第83条规定了“商业证券”的法律适用，但这里“商业证券”是否 ...
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理性投资理念，自担风险、自负盈亏，提高风险意识和自我保护能力。同时，健全投资者特别是中小投资者权益保护制度，保障投资者的知情权、参与权、求偿权和监督权， 商业银行、证券经营机构、保险资产管理机构等合格机构依法开展债券承销业务。（十）强化债券市场信用约束。规范发展债券市场信用评级服务。完善发行人信息披露 ...
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投资理念，自担风险、自负盈亏，提高风险意识和自我保护能力。同时，健全投资者特别是中小投资者权益保护制度，保障投资者的知情权、参与权、求偿权和监督权， 商业银行、证券经营机构、保险资产管理机构等合格机构依法开展债券承销业务。 （十）强化债券市场信用约束。规范发展债券市场信用评级服务。完善发行人信息披露 ...
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。1997年10月28日，英国最终决定成立金融监管服务局（FSA），负责监管商业银行、住房信贷机构、投资公司、保险公司以及金融市场清算和结算体系。 随后， 还依法承担信息披露或者说明义务。 2000年，日本金融审议会为了规范金融商品的销售和劝诱，专门制订了《金融商品销售法》。根据规定，在销售银行、信托 ...
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工具能使其获得比购买基础信用资产更高的收益率。 在信用违约互换市场中，商业银行、投资银行、保险公司、对冲基金等金融机构是积极的交易参与者。其中，商业银行 问题的规定（建议稿）》，建议对无实体信用违约互换制定严格的公开或非公开信息披露要求。从德国颁布的禁止部分信用违约互换交易的法案来看，主要是针对以主权 ...
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方式呈现出蓬勃发展的局面，并导致传统意义上在金融体系中占有统治地位的商业银行已经风光不再，其业务模式已经出现了根本性变化。[8]（P103－106） 配套才能转化为社会生活中的真实民主。从实体制度构造来说，一方面要强化公司信息披露制度和财务会计制度，确保股东享有充分的知情权；另一方面要强化管理层的忠实 ...
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，如对于上市公司，FSA负责起草《上市规则》（Listing Rules） 、《信息披露和公开规则》（ Disclosureand Transparency Rules）以及《招股说明书规则》（Prospectus Rules）[5]；核准在银行、投资事业和保险三行业内运营的公司，审批在上述行业以 ...
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一般包括机构投资者和个人投资者。海外私募股权投资基金的资金主要来源于机构投资者，包括商业银行、保险公司、证券公司、投资公司、养老金机构、信托机构等，这些机构投资者 作详细规定并明确罚则，既让基金募集人有规可循、又增加法律的严肃性。 4．构建和规范信息披露制度 我国是没有信托传统的国家，目前诚信文化建设 ...
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