行业协会应扎根于企事业组织等私主体，为其私主体会员服务，而不应沦为政府的附属机构或政府行业管理的工具。 （3）行业协会是非营利性、自治性的社会 大会选举通过，有利于行业协会找到会员企业和政府都能接受的人选。这一方面减小了制度转轨的阻力，同时也有利于行业协会获得政府的支持和帮助，有利于行业协会独立地位的 ...
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有足够的实力参与到企业上市后的事务中去，提供上市后的一系列服务。 “什锦”保荐人制度设计中的亮点就是“强制性的法人治理结构”和“理事专业指导计划”。它们内 的合法成员。保荐人可以由股票经纪商、银行从业人员、律师、会计师或其他在公司财务方面有丰富经验的金融专业人士担任。这一点有别于其他市场仅限于投资银行 ...
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的人走上了国家工作人员岗位；二是工作管理制度不健全，工作环节上存在着某些漏洞；三是财务管理制度不严格，个别单位会计不遵守会计法惟命是从，年度 公司的董事会、监事会、党委会、职工代表大会和工会等组织：党委会成员通过法定程序进入公司董事会、监事会，参与重大决策和实行监督；其次，职工代表大会和工会依照《职工 ...
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半个月后的2017年3月30日，公司又发布变更会计师事务所公告，在公告中称因原聘任的天职国际在实际的上市公司财务报表审计过程中发现实际工作量较大， 由一名签字注册会计师延期为该相关机构提供审计服务，但延期不得超过一年。2006年通过的《上市公司信息披露管理办法》，规定股东大会做出解聘、更换会计师事务所 ...
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有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券 销售合同中予以明确。第二十九条 经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等，严格按照 ...
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管理方式。2、为保证企业包括静态、动态管理在内风险管理制度的实施，企业还必须建立高效、畅通的信息收集、传递通道。案例2某公司法律部正负责处理因A事业部的业务与 交涉，并向外商主张拒货索赔。然而诉讼进行中发现，在货物到中国港后，A公司财务部门以电汇（T/T）在信用证以外支付了2%尾款。该事实即被外商利用 ...
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企业利益相关者的利益，合理配置控制权和剩余索取权，对公司进行管理和控制的体系。为促进村镇银行专注于服务三农并实现可持续发展，在村镇银行治理中不仅 也没有规定。[13]为有效保护债权人的利益，在村镇银行内部应当建立行之有效的独立董事制度，由独立董事代表股东及广大债权人对银行的经营活动进行监督。独立董事的 ...
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考量中，内部股份并未能起到阻止决策者实施违法犯罪行为的制约作用。 客观原因中，公司财务业绩与证券违法行为的关联关系具有中度的统计显著性。根据分析结果，业绩越 ，致使监管不力，违法犯罪行为层出不穷。在此大背景下，在国家努力改进市场管理与制度规范的同时，上述两大犯罪学理论框架给我们提供了以预防主观原因为主 ...
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独立董事每年要填写一份调查表，回答有关其自身商务、财务、家庭关系问题，如果还有诸如同投资顾问、主承销商、其他基金服务提供商及他们的关联人之间的关系，也一并回答 ，则是基金管理费越低，其自身的利益也就越大。因而，我国现行基金管理公司独立董事制度的职责的规定，从法理上讲不通，从实践上亦不可行。 在我国基金 ...
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有为了公益而告发的可能，但由于他们并不受公司的指挥、管理，自然也不会有遭受不利益对待的顾虑，所以没有受到公益告发制度保护的必要。我们对内部人与外部人 使用热线，从而导致所承诺的匿名性没有意义；此外，由热线服务公司接收告密之后再将信息反馈到告密者所在的公司会延耽不法行为的处理，比如损害范围的扩大、证据的 ...
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