分为四种类型：(1)内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非内幕人员 譬如政府机关、新闻媒体及其工作人员的行为。4．欺诈客户侵权。欺诈客户有广义和狭义之分。，损害客户利益的行为。我国《证券法》第73条采纳了狭义 ...
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《反洗钱法》要求在境内设立的金融机构和特定的非金融机构依法建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反 授权市人民政府有关部门和区、县人民政府负责公共安全图像信息系统的建设、使用、维护和监督管理，且不得侵犯和泄露公民个人隐私、国家秘密和商业秘密。 （八） ...
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《反洗钱法》要求在境内设立的金融机构和特定的非金融机构依法建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反 县以上人民政府有关部门和区、县人民政府负责公共安全图像信息系统的建设、使用、维护和监督管理，且不得侵犯和泄露公民个人隐私、国家秘密和商业秘密。 （八） ...
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自律解决互联网带来的有关问题提出以下三方面措施：迫使上网服务的网络信道提供者向客户提供封锁某些信道的软件设备，从而使成年人通过技术控制对未成年人负责；建立一个 机构通过用户卫星连接的移动电话查找用户的位置。 （八）禁止向第三者泄露个人信息。 韩国国会在2002年11月8日审议了反垃圾邮件的议案，正式 ...
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证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法获得的 秩序的行为应当允许广大受害的中小股民提起民事诉讼，要求损害赔偿。（五）欺诈客户的民事责任证券法第七十三条规定，在证券交易中禁止证券公司及其从业人员从事下列 ...
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债券罪 12第１７９条 擅自发行股票、公司、企业债券罪 13第１８０条 内幕交易、泄露内幕信息罪 14第１８１条第１款 编造并传播证券、期货交易虚假 向关系人发放贷款罪 18第２款 违法发放贷款罪 19第１８７条 用帐外客户资金非法拆借、发放贷款罪 20第１８８条 非法出具金融票证罪 21第１８９条 ...
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伪造、变造股票、公司、企业债券罪第１７９条擅自发行股票、公司、企业债券罪第１８０条内幕交易、泄露内幕信息罪第１８１条第１款编造并传播证券交易虚假信息罪第 条第１款违法向关系人发放贷款罪第２款违法发放贷款罪第１８７条用帐外客户资金非法拆借、发放贷款罪第１８８条非法出具金融票证罪第１８９条对违法票据承兑、 ...
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款 伪造、变造国家有价证券罪 11 第２款 伪造、变造股票、公司、企业债券罪 12 第１７９条 擅自发行股票、公司、企业债券罪 13 第１８０条 内幕交易、泄露内幕信息罪 14 第１８１条第１款 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 15 第２款 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 16 第１８２条 操纵 ...
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二○一一年八月十六日 附件1 期货投资咨询风险揭示书 市场风险莫测务请谨慎从事 尊敬的客户： 根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货投资咨询风险揭示书》。 存在道德风险，如您发现存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等，可以向有关部门举报，保护您的权益。 ...
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七）》第2条，通过对《刑法》第180条的修改，扩大了内幕交易、泄露内幕信息罪的覆盖面（指对象和行为范围）。（4）《刑法修正案》第5条通过对 吸收客户资金不入账的问题，从公法责任之一的行政处罚的角度讲，只有对于金融机构吸收客户资金不入账的行为进行行政处罚的规定（1999年《金融违法行为处罚办法》第11条 ...
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