禁止证券内幕交易制度 -法学论文搜索

析《公司法》对股票交易场所的规定

股票的转让涉及公开收购、内幕交易或操纵行情等问题，因此法律应对上市公司股票的私下交易给予限制。但是，限制并不等于一概禁止。就目前的证券市场状况而言，尽管股权无效。因此，法律应在完善上市公司收购制度和健全防止内幕交易或操纵行情等制度的前提下，对上市公司股票私下交易的条件、规模、附加义务等做出明确规定， ...

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走向机构竞争模式的比较公司治理制度研究（二）

了原先禁止的领域[14].大改革计划进一步撤销了大多数金融服务业间的相互市场准入限制。90年代也撤销了外国互惠基金在日本的投资限制。1998年把许可制度改无锡法院正准备受理该案时，最高人民法院却指示所有下级法院不要受理因证券欺诈、内幕交易和市场操作而提起的民事诉讼。最高人民法院的这一通知树立了一个 ...

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控制股东诚信义务及民事责任制度研究（一）

缺陷，提出了以强化控制股东诚信义务为重心的制度构建设想和若干立法建议。一、引言在新旧两个世纪交汇之时，中国证券市场却迎来了让人胆寒的严冬。郑百 .57亿元现金支付换取控制股东窖池之差额之后的又一次利益大输送。[45]4.内幕交易。控制股东因控制权行使的关系，而得悉作为其从属企业的一家上市公司的内幕信息 ...

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关于期货投资基金管理人法律制度研究

业务。本文拟借鉴美国对CTA的相关立法来探讨我国期货投资基金管理人的相关法律制度。目前,国内期货市场仍是以个人投资者为主,与以机构投资者为主的成熟期货市场专业顾问履行职务,能够接触或获得内幕消息的人员。在内幕交易中有一类极为隐蔽且危害极大的行为即基金老鼠仓,这在我国证券投资基金中已经出现了③,在 ...

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关于中美证券欺诈因果关系及证明责任比较研究

及其规则、条例的规定的任何人，承担赔偿责任。在1988年《内幕交易与证券欺诈执行法》中，同时交易说得到认可，即同时交易者不需要举证证明被告的欺诈行为，投资者普遍具有理性，信息传播途径通畅，覆盖面广，有大量的机构投资者，信息披露制度充分完善，并具有一批高素质的投资咨询机构，才能够成为半强式市场。在 ...

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略论证券犯罪立法调整及罪刑关系协调

犯罪资格刑可以包括：在一定的期限内，禁止法人机构从事某种特定证券业务，即禁止证券公司、上市推荐人、机构投资者、证券投资咨询机构或者其他法人机构进行证券犯罪民事赔偿适用范围，真正建立起民事赔偿制度，尽快制定证券民事赔偿实施细则，对内幕交易和操纵证券交易价格等引发的证券犯罪案件进行赔偿。王作富顾雷 ...

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关于中美证券欺诈因果关系及证明责任比较研究

及其规则、条例的规定的任何人，承担赔偿责任。在1988年《内幕交易与证券欺诈执行法》中，同时交易说得到认可，即同时交易者不需要举证证明被告的欺诈行为，投资者普遍具有理性，信息传播途径通畅，覆盖面广，有大量的机构投资者，信息披露制度充分完善，并具有一批高素质的投资咨询机构，才能够成为半强式市场。在 ...

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晚近美国国际证券监管大辩论述评

于其他国家或者说服其他国家采纳，来推进与其他证券监管机构的合作与协调。例如，美国SEC将其禁止内幕交易的监管政策和立法灌输给瑞士等国家并促使其机会主义行为。由于信息披露是监管公司经理业绩的有效手段，健全的披露制度会减少管理层从事内幕交易等利己主义行为，管理层就会偏好选择那些对信息披露要求不太严格的 ...

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竞争抑或合作?——晚近美国国际证券监管大辩论述评

于其他国家或者说服其他国家采纳，来推进与其他证券监管机构的合作与协调。例如，美国SEC将其禁止内幕交易的监管政策和立法灌输给瑞士等国家并促使其机会主义行为。由于信息披露是监管公司经理业绩的有效手段，健全的披露制度会减少管理层从事内幕交易等利己主义行为，管理层就会偏好选择那些对信息披露要求不太严格的 ...

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钢丝上的平衡-美国证券信息披露体系的演变

披露式还是实质审查式，所有的蓝天法都要求证券的公开发行必须在州证券监管机构注册并披露相关重大信息，并禁止证券欺诈行为。为了减少重复监管，减轻公司负担在这种意义上，选择性披露与泄密（tipping）和内幕交易非常相似。不同的是，联邦法院在适用和解释《证券交易法》反欺诈条款即第10(b) 条的漫长过程 ...

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