其他的一律进行结售汇，[16]需要外汇时，再进行购汇。国家外汇管理局《关于中有关问题的解释和说明》规定，境内机构向境外出售房地产及其他资产的收入，属于 建议我国政府继续采取扶持措施，放松对证券化业务的外汇管制，给予其一定的资金调度自由权。同时，国家外汇管理局也要加强监管，严禁逃汇行为，使跨国资产证券化 ...
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有擅自挪用客户保证金行为，占总数的13.7%；6家营业部从事承销非法发行的证券业务，占20.6%；13家营业部雇用没有股评资格人员做股评，编造并传播交易 的规制市场仍没有形成，政府制定证券市场发展及监管政策的观念相对滞后。 [9]这不仅使证券市场效率低下，而且带来了一系列的问题。如，上市公司的利益机制 ...
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有擅自挪用客户保证金行为，占总数的13.7%；6家营业部从事承销非法发行的证券业务，占20.6%；13家营业部雇用没有股评资格人员做股评，编造并传播交易 的规制市场仍没有形成，政府制定证券市场发展及监管政策的观念相对滞后。 [9]这不仅使证券市场效率低下，而且带来了一系列的问题。如，上市公司的利益机制 ...
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发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的不同利益关系：它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系；也可以是证券经营 受害人的经济损失。有关这方面的内容，《证券法》几乎没有提及，这说明《证券法》中民事责任制度亟待完善。当然资源优势的制衡，决不仅仅是法律问题，还应包括各种 ...
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文件形式尚无。事实上，两大法不仅有许多未作明确规制的问题，而且诸多条文也有待进一步阐释。其次，银行监管有关的条例和规章相互之间或与两大基本法律之间有诸多 ：检查官员一进入银行，将控制银行所有帐本和资产，如现金、证券等，检查官员除对银行资产、业务资料进行检查评估外，还对管理组织（包括高层管理人员和经理层 ...
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义务规则如何适用？显然，这些问题不解决，不仅B股市场的正常 交易过程难以合理持续，而且证券监管部门对于B股交易行为的正常监管和证券法基本规则的实现也将 相应的公认义务规则，按照我国《信托法》的规定，设立信托，对于信托财产，有关法律，行政法规规定应当办理登记手续的，应当依法办理信托登记，而根据民法学原理 ...
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依法披露其持股变动信息。据此，中登公司2002年《关于落实证券账户管理规则中有关B股账户业务补充通知》第7条规定：境外投资者可以名义持有人的名义开立 。例如，针对客户资金第三方存管就应建立有效机制，充分发挥存管银行的协同监管角色。此外，对于一些基础性的法律制度如信托，学术界和管理层有必要开展广泛深入的 ...
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法规和银行规章在96年之后产生不少，却没有两大法系统的实施细则。2、银行监管有关条例和规章相互之间或与两大基本法之间有很多重叠、不协调和直接抵触之处。 四）监管法制在确定银行经营范围上值得磋商商业银行允许在什么范围内开展业务也是法律要规定的一个重要问题，规定的经营范围越大，获利的机会就越大，同时，风险 ...
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过程，中间还可能产生消极的事件。同时证明政府作为市场的“看护人”，如果过于放任自流，监管不到位，放松了对公正、公平和正义原则的监督，就会给市场带来极大的损伤 轨道。在我国，证券立法、执法和守法均存在疏漏，相对来说，立法和执法存在的问题更多。证监会制定的规范可谓多也，禁止性规定多，但在有关法律责任的规定 ...
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义务规则”如何适用？显然，这些问题不解决，不仅B股市场的正常交易过程难以合理持续，而且证券监管部门对于B股交易行为的正常监管和证券法基本规则的实现也将 相应的公认义务规则，按照我国《信托法》的规定，“设立信托，对于信托财产，有关法律，行政法规规定应当办理登记手续的，应当依法办理信托登记，”而根据民法学 ...
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