原则和保护投资者利益原则的前提下，结合我国的实际情况，笔者建议建立如下网络证券交易技术风险承担制度： 1. 投资者的电脑系统故障、感染病毒、被非法入侵、 赔付。 4. 通讯线路繁忙、服务器负载过重，投资者不能及时进入行情系统、网上证券委托系统的风险承担 通讯线路繁忙、服务器负载过重，由两种原因引起：一 ...
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多个股票账户申购新股的情况，占总数的41.3%；17家营业部进行欺诈客户证券交易，占总数的58.6%；6家营业部存在法人机构以个人名义开设账户， 白建军教授通过对中国证监会自1993年10月至1998年12月期间公布的全部证券违法案件的处罚决定共60 个进行实证分析，得出案件类型及其案发率的分布结论是 ...
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多个股票账户申购新股的情况，占总数的41.3%；17家营业部进行欺诈客户证券交易，占总数的58.6%；6家营业部存在法人机构以个人名义开设账户， 白建军教授通过对中国证监会自1993年10月至1998年12月期间公布的全部证券违法案件的处罚决定共60 个进行实证分析，得出案件类型及其案发率的分布结论是 ...
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或股东负有诚信义务的缘故。 2、诚信义务理论。美国联邦最高法院关于内幕人交易的规制要件所作出的最初解释是出现在Chiarella 一案（12）。在 Chiarella 一案的判决中表达反对意见的Burger 法官认为（15）：某人在以证券交易为目的窃取了内幕信息从而违反了对信息源所应负的诚信义务的情况 ...
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日元。使得1997年3月的年终结算时，出现赤字高达1647亿日元。〔３〕同年7月在日本证券交易监视委员会和东京地方检察院的强制搜查下，查出了该证券 之多。但一部统一的证券法千呼万唤仍未能出台。 而且从目前的管理体制来看，管理证券市场的机构多而复杂，不仅有国务院证券委、证监会，还有人民银行、国家纪委、 ...
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各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。所谓净额结算，是指以结算参与人为单位，对其买入 差，以轧差得到的一个净额与结算参与人进行交收的制度。所谓货银对付，就是将证券交收和资金交收联系起来的机制，通俗地说就是一手交钱，一手交货。在此 ...
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为国家有价证券，一为有价证券，其名称并不统一，但是都指国库券等国家发行的金融证券，并不包括股票和公司（企业）债券。比较刑法和金融法意义上的有价证券立法， 商品期货还是金融期货，都可以基于期权和期货指数而证券化。因此，证券交易的衍生产品本可以包括期货交易、期权交易的。但是，《证券法》第42条规定，证券 ...
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1933年《证券法》提出的申请，但WILKO禁令的豁免不适用于依据1934年《证券交易法》提出的申请。在1989年RODRQUEZ案中，最高法院明确推翻了WILKO禁令 对参与欺诈行为的人将施以更严厉的法律制裁，刑期最高达20年。证券交易委员会随即公布了有关执行这一法案的规定，要求相关企业更迅速地呈交 ...
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结论，没有理由，故而引发了学者的诸多讨论，主要集中在取得所指向的具体证券交易行为类型上，尚无一致的结论。 虽然日本及台湾地区的相关规定均来源于美国法 ，而要考察两个标准：一个是行为人是否具有滥用内幕信息的可能性；一个是行为人的交易行为的主动性。 这与前述的美国律师协会归纳的标准有所出入。笔者认为，接触 ...
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结论，没有理由，故而引发了学者的诸多讨论，主要集中在取得所指向的具体证券交易行为类型上，尚无一致的结论。 虽然日本及台湾地区的相关规定均来源于美国法 ，而要考察两个标准：一个是行为人是否具有滥用内幕信息的可能性；一个是行为人的交易行为的主动性。 这与前述的美国律师协会归纳的标准有所出入。笔者认为，接触 ...
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