融结合才出现。 [6]即广义的产融结合表现为工商企业与银行、证券公司、保险公司等金融机构之间的借贷、持股、控股和人事兼任诸关系。狭义的 融集团经济力持续集中形成市场势力和滥用市场势力从而几何倍数放大金融风险，金融监管对此束手无策无能为力，需要反垄断法通过对经营者过度集中和市场势力滥用行为进行规制以降低 ...
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创新的定义也在发生变化，这种变化主要体现在金融创新的外延，即金融创新的分类上。综上所述，我们认为所谓金融创新是指会引起金融领域结构性变化的新工具， 执行其职能，现在，大多数证券及期货交易场所采用会员制形式，它们不再作为一家私人公司来担负其市场职责。作为公共机构的市场组织不仅是监管制度的设计的组成部分， ...
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股市、虚拟交易的诈骗活动并不是集资诈骗意义上欺骗并占有他人出资资金的非法行为，而是非法设立证券公司，而后又用种种欺诈手段骗取他人钱财的行为。可以说证券黑市 行为的一种，只不过因为公司法、证券法上对于股票、公司企业债券的发行条件和信息披露义务有更加特别和具体的监管规定，因而在刑法中也脱离出一般非法集资类 ...
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、信贷、黄金等金融产品交易。 商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资产 要在清理整顿工作基本完成后，对清理整顿工作过程、政策措施、验收结果、日常监管和风险处置等情况进行全面总结，并书面报告清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下 ...
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和激励诚信行为机制（三）多渠道选树诚信典型。将有关部门和社会组织实施信用分类监管确定的信用状况良好的行政相对人、诚信道德模范、优秀青年志愿者，行业协会 机构采集严重失信行为信息，纳入信用记录和信用报告。引导商业银行、证券期货经营机构、保险公司等金融机构按照风险定价原则，对严重失信主体提高贷款利率和财产 ...
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【学科分类】公司法 【出处】《法学》2011年第2期 【摘要】我国公司法中规定的公司社会责任条款的司法适用需要同时具备功能规定性和现实可行性。功能规定性 任何形式服从于管理者。他认为独立董事应当从股东中选举产生，是证券持有者的代表人，他们不是为了管理公司事业，而是为了监管那些管理行为，并且规划那些知道 ...
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稳定，而是演变成为兼顾维护金融稳定与保护金融消费者。[14] 在分类监管模式下，不同的理财产品可以采取不同的监管措施，比如从本质上来说银行保证收益型理财产品， 股票或与其相关的证券投资基金。理财资金可参与新股申购，但不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。私人银行不受上述规定限制。二 ...
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；这样，也有利于提高后期规范文本的制作质量。 （5）公司融资证券事务的法律支持。为适应国家对上市公司监管力度不断加强的趋势，法制人员应当与 ，不定期进行考核，督促各子公司提高依法经营水平。 附件一： 子公司法制事务分类监控体系 （讨论稿） 一、 子公司上报—总部介入、参与型 ? 性质 发生该类型事务的 ...
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1979年的刑法典中，也没有这个罪名，是立法主体根据社会需要而作的补充规定。1979年刑法典中之所以没有这个罪名，是因为在1979年之前我国还没有关于增值税 有过类似情况。当时的证券商自营和代营混同，隔日交割，证券公司的从业人员利用职务便利进行证券违法犯罪的情况很多。比如，擅自动用客户资金进行股票买卖 ...
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1979年的刑法典中，也没有这个罪名，是立法主体根据社会需要而作的补充规定。1979年刑法典中之所以没有这个罪名，是因为在1979年之前我国还没有关于增值税 有过类似情况。当时的证券商自营和代营混同，隔日交割，证券公司的从业人员利用职务便利进行证券违法犯罪的情况很多。比如，擅自动用客户资金进行股票买卖 ...
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