监管、刑事制裁三位一体，相辅相成，加大了监管力度，提高了违法违规成本，共同保障证券市场健康发展。再者，投资者权益得到有效保护，可以极大刺激其投 资热情，提高 因上市公司信息披露存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受 损失，应负赔偿责任。很显然，由正常的市场风险导致的投资损失不 ...
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有关问题的通知》（即《115通知》）的精神，凡投资损失都可以对有执业过失的注册会计师主张赔偿。在证券市场以外，我国的《公司法》、《注册会计师法》 查明，1997年到2001年8月期间，东方电子原董事长、总经理隋元柏等人伪造公司业绩，买卖东方电子内部职工股用于虚增主营业务收入。法院于2003年1月对隋元 ...
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证券公司签订相关委托代理协议。当投资人与证券公司签订了投资委托代理协议后，即成为证券公司的客户。双方根据委托代理协议及相关法律规定，履行权利及义务。证券 、证券公司、证券中介机构等证券市场主体，因从事内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户等违反证券法律、法规及规章规定的禁止性行为，给投资者造成损失， ...
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银行业务几个法律风险及其防范 从1987年深圳经济特区证券公司成立到1990年上海证券市场建立，我国投资银行业的发展至今已经走过了22年，已经初步形成了以 最终法律文书的出具方面，未进行细致全面的尽职调查可能给商业银行引发重大损失。 在客户重组并购业务中，无论是帮助客户根据战略、财务上的需要确定收购 ...
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的减持和流通方式得当，那么国有股和法人股完全可以在国有资产不流失、投资者不受损失、股价指数保持稳定而市盈率平稳回落的情况下进行减持和流通，从而在非流通股 重点扶持规模大、内控力强、资产质量高、经营业绩好的大型证券公司，培育国家级的大投资银行。鼓励券商组建金融控股集团。其次，打破地方保护主义的封锁，实施 ...
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交易作了一系列规定。最早是中国人民银行发布的《证券公司管理暂行办法》第17条，之后是《上海市证券交易管理办法》第39条和第42条，《深圳市股票 三种责任间的协调性和合理性，因此应优先考虑民事责任，使善意相反交易人所受损失得到补偿。如果先对内幕交易者处以没收非法所得或罚金，可能造成相反交易人合法权益失去 ...
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企业投资达2.5万美圆的投资者从其一般收入中冲销由此项投资带来的任何资本损失，从而降低了其税收负担；1978年的ERISA、1981年的《经济复兴税法》 年成立了“京都企业开发社”为日本第一家民间的风险投资机构[3].然而日本的风险投资机构多属于大财团、银行、证券公司或贸易商的附属机构，最早6家风险 ...
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，必须达到法律所规定的经营目标，比如净资产收益率在10%以上等。而有些上市公司，其经营不尽人意，净资产收益率达不到10%的幅度，那么为了骗取配股资格而进行 等其他责任形式，并未很好的保护证券市场投资者的合法权益。我们也欣喜的看到，已有投资者就上市公司虚假陈述致使投资损失诉诸法院的案例已见诸报刊（12 ...
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，其加害者应当赔偿受害的投资者由此遭受的经济损失。尽管证券交易活动是在两个投资主体之间进行，并非在投资者与上市公司之间进行，但因为投资者相互间交易的发生 造成各被告所在地人民法院都具有案件合法管辖权的情形。特别是当上述发行人或承销的证券公司的董事、监事、经理等人员被依法追究刑事责任时，则可能根据《中华 ...
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90年代也撤销了外国互惠基金在日本的投资限制。1998年把许可制度改为登记制度后证券公司可以更容易地进入证券市场[15].1999年10月，经纪人的固定 、中期报告、临时报告，存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人和承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人和承销的 ...
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