地超越了经营范围，也属于有效合同。 当然，根据《公司登记管理条例》第71条之规定，超出经营范围的公司经营活动，要承受相应的行政法律责任（包括责令改正 上市公司之间的政企分开；强化信息披露制度；加大对上市公司经营层、证券公司、机构投资者等市场主体沆瀣一气，实施内部人交易和其他违法交易行为的法律规制力度， ...
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或曾打算收购该机构的要约人。对于什么人是与该机构有关联的人，《证券（内幕交易）条例》第4条的规定非常广泛，包括机构或有联系机构（第2条）的 管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；（6）由于法定 ...
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，实用的态度占有重要的地位。回到大陆未来的立法建设，如果要求上市公司、证券公司及证券服务机构提供可选的仲裁条款，由投资者或者客户自行选择诉讼或 的重要模式。 【作者简介】 汤欣，单位为清华大学。 【注释】 [1]中国证券监督管理委员会：《中国资本市场发展报告》，中国金融出版社2008年版，第104- ...
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还是私有制企业都如此，均不符合公务活动的特征。? 国家为了实现对社会的管理、控制和监督，必须设立相应的国家机关分担不同的职能。各个职能不同的国家机关各尽其责，且又 显然是令人难以认同的。甚至是对公务活动的绝妙的讽刺。然而对于证券公司而言，为了追求其公司的最佳效 益，获取最大限量的利润，对其采取何种经营 ...
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公司治理结构作了一些法律规定，标志着我国现代公司治理结构的模式开始形成。 《公司法》颁布后，我国开始建立证券（资本）市场。此前，在1990年12月 管理机构后，2003年6月，国务院公布了《企业国有资产监督管理暂行条例》，建立了中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益，权利、义务和 ...
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困难的。由于这一原因，该条例中的第77条从未被用来处理被告的错误陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集 提起诉讼的条款。美国的证据表明更需要监督的公司及股东和管理阶层利益冲突更大的公司的诉讼案件更常见些[33]。还有，公司中股东派生诉讼的提起会增加行政总裁 ...
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金融机构也必须参与国际竞争。发展的趋势表明，要参与国际竞争，商业银行、证券公司、保险公司都应积极开拓更广泛的业务范围和领域。国外金融机构能从事全面金融业务， 新《公司法》删除了限制投资比例的条例，为金融企业进一步融资扫清了障碍。新《证券法》第6条在原先规定实行分业经营、分业管理的基础上，增加了国家另有 ...
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或者弃权票的少数认股人只能服从其他多数人的意志。（三）申请公司名称预先核准。根据《公司登记管理条例》第十七条、第十八条、第十九条的规定，设立 （七）公司住所证明。以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。（六）公告。根据公司法第七条的规定，依法 ...
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基金名称的使用； 2、 如果所有的参与者皆是非常成熟的人，则豁免对投资公司投资工具的监管； 3、扩大SEC的索取权，以使基金保存档案，以备证交会 ，可以说我们的监管体制改革已经告一段落。新颁布的《证券法》确认了我国证券监督管理委员会为证券市场的唯一监管机构，真是令人痛快。据说，《证券法》迟迟不能出台 ...
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地超越了经营范围，也属于有效合同。当然，根据《公司登记管理条例》第71条之规定，超出经营范围的公司经营活动，要承受相应的行政法律责任（包括责令改正 、上市公司之间的政企分开；强化信息披露制度；加大对上市公司经营层、证券公司、机构投资者等市场主体沆瀣一气，实施内部人交易和其他违法交易行为的法律规制力度， ...
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