内幕交易活动的主体。所谓内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理 、保密观念不强、急于发家致富的现状，结合内幕交易的屡禁不止，很难排除知情人员的家庭成员、近亲属从事内幕交易的可能性。事实上，在一些国家近些年已判决的 ...
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证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5 机构规定的其他职责。 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产 ...
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造成损失时应承担赔偿责任。 [11]参见公司法第10条，该条明确规定董事、监事和高级管理人员对其违反法律、行政法规或公司章程的不正当自利行为给 2007年第12期。 {21}吴志攀：《市场转型与规则嬗变WTO条件下中国证券市场法制环境面临的挑战与完善建议》，北京大学出版社2004年版。 {22}健力宝 ...
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评分：★★★★］ -- 第一章总则 第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益， 证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 ...
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与董事的同样监督，而不管他是否拥有董事的头衔或称谓。股东派生诉讼被告范围应及于公司的董事、监事、经理等高级管理人员以及发起人、清算人、控股股东、实际 。在此之后，越来越多的商法学研究者开始关注公司治理的评价体系问题，有的证券公司甚至还设计了具有中国特色的公司治理评价体系[42]。这一发展历程的自身也说 ...
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企业资产配置更趋优化与合理[22].第三、职工和高级经理人员选举的职工代表进入监事会，使公司决策比较公开化，职工参与管理有效地消弥劳资信息不对称的状态，因而更 具有重大意义。若股东会任命监事会成员（监事），或监事会成员（监事）当选须依靠大股东或控股股东（身兼经营董事或高级管理阶层）之力量，则易产生行政 ...
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享受的利益，包括现金、付款证书、已提供的劳务、提供劳务的合同或其他证券。近年来，随着大批高新技术企业尤其是人工智能产业的异军突起，国际上出现的职工持股 资本制不保护债权人的利益奠定坚实的物质基础。 三、董事、监事等高级管理人员的损害赔偿责任 董事会、监事会分别是公司的经营决策机关、监督机关，其在公司 ...
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不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于上市公司董事、监事及高级管理人员的情形除外。关联自然人指具有下列情形之一的自然人，包括： ，立法和司法解释也尚未作出规定，最高人民法院《关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知》中首次规定，刑事判决中罚金、没收财产等处罚，应当 ...
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范围，是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业 内幕信息；而贪污的对象是有形的财产。 ②二者客体不同。本罪侵害客体是证券、期货市场信息保密秩序和其他投资者的利益；贪污侵害客体只有公共财产。 ③二者主体 ...
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服务机构；（六）发行人或者上市公司、证券承销商、证券上市推荐人所涉单位中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及专业中介服务机构中直接责任人； 的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖。 第二十三条 法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，受到行政处罚的当事人对行政处罚决定不服而申请行政复议或者 ...
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