证券投资咨询机构 -法学论文搜索

我国金融机构市场退出法律机制中的“权力版图”——司法权与行政权关系的视角

和审理，并在清理整顿信托投资公司和证券公司综合治理活动中得到大规模的使用。2006年《企业破产法》中规定了国务院金融监督管理机构依法对出现重大经营风险的金融机构的申请或者建议行事；也可能是非正式的，表现为法院在采取行动之前咨询有关监管当局。即使是在适用普通破产司法程序的国家，行政权力的影响力也并不 ...

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钢丝上的平衡-美国证券信息披露体系的演变

充分理解和做出适当回应，容易产生混乱；由经验丰富的证券分析师或机构投资者先行咀嚼和判断，公众再跟随其作出投资决定，有利于市场的稳定和有序。正因为如此，了高潮。该法案的涉及的内容十分广泛（如设立独立的会计监管机构、禁止审计机构向审计对象提供咨询服务和其它非审计服务、禁止公司向董事和高级管理人员提供个人 ...

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美国证券交易委员会行政执法机制研究：“独立”、“高效”与“负责”（上）

投资者，维持一个公平、有序而有效的证券市场，以便利资本的形成。与州证券法以实质监管（merit regulation）保障证券投资价值的做法不同，国会在联邦证券法理由。威尔斯申请始于1972年约翰威尔斯任主席的SEC执法政策咨询委员会的建议，并因此得名，它既利于执法者节约有限的资源用于追诉重大案件 ...

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美国证券执法中的行政法官制度

》第4（a）条授权成立美国证券交易委员会（SEC）。自成立时起，SEC先后尝试过多种不同的组织架构。目前的组织机构属于功能性而非法定型，内设公司融资部、原则的同时，要求SEC必须提供足够的理由，以证明其永久禁止相对方从事投资咨询业务和投资银行业务的合理性，并且必须解释为什么较轻的处罚是不够的。第五 ...

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浅议操纵市场的民事责任

、哈尔滨、成都、重庆等地，一些犯罪分子，在注册合法的证券投资咨询或者顾问公司之后，利用模拟证券交易的技术，通过模拟股票交易系统，蒙骗广大投资人进行非法的，其明知或应当知道而不采取措施时应与发行人处于责任连带地位；专业服务机构及其直接责任人员对发行人或者上市公司，构成共同侵权的前提是对发行人或上市公司 ...

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投顾交高额股票服务费是骗局吗？被骗了怎么追回？

，严重者某投顾公司因涉嫌诈骗涉案金额高达27亿被公安机关立案调查。为何投顾机构违规事件频发？主要是两方面原因：一是市场的需求导致行业快速扩张，现在市场营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。部分证券投资顾问服务提供环节的工作人员不具有证券投资咨询执业资格；在展业中存在虚假、不实、误导性的 ...

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期货交易管理条例

一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未 ...

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完善我国网上证券交易立法的思考

随意否认交易的承诺，以致出现交易行为效力不确定的问题，有必要确立权威的认证机构来履行认证职责。目前，中国人民银行、外经贸部、信息产业部、公安部等部门都在网站。再次，加强对网站内容的监管。监管的重点主要包括证券公司的网上投资咨询是否违背有关投资咨询方面的法规；网站中是否传播虚假的、误导性信息。为此， ...

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期货交易管理条例

一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未 ...

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信托投资公司年报的法律分析

股权转让和投资收益等）、融资租赁、申购基金、购入债券、资产置换、债务重组、咨询服务、委托开发软件等，其中以前三项居多；（2）信托财产与关联方之间交易的数量为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币。 [3]详见《金融信托投资机构管理暂行规定》（ ...

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