转换公司债券的法律属性 可转换公司债券是一种公司债券，有着普通公司债券的绝大多数特点。但是，由于可转换公司债券持有人享有将其所持有的债券转换为发行公司股票的 中国政法大学出版社2004年第1版，第388页。 1 卞耀武：《法国证券、期货交易法律》，法律出版社1999年第1版，第126页。 1 王勇：《 ...
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监管方式，形成监管合力。中国证监会今后应致力于建立集中统一的证券期货监管体系。在对全国证券监管机构实行垂直领导后，中国证监会派驻各地的监管机构要迅速转变 自律约束。 （五）完善信息披露制度和增加金融决策的透明度 透明度原则是国际金融交易中的一个重要法律原则。金融透明度或信息披露，是指根据法律规定，公开 ...
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保护法益的要求。此时将犯罪分子以货币交换所得的财产作为犯罪所得予以追缴即可。证券作为人造的权利信物，是在具体的物质载体上记载具体的民事权利，在一定的 在存款、汇款之外，尚有其他财产应当采用冻结手段限制犯罪嫌疑人或其他人交易及支取。现在，股市、期货市场以及某些金融衍生产品交易已经相当发达，通过股市、期货 ...
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、企业、事业单位人员失职罪、国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪、操纵证券、期货交易价格罪4个罪名的法定刑进行了加重，对19个具体犯罪的犯罪构成进行 2、从经济犯罪的刑事司法实践来看，我国经济犯罪的刑事政策体现厉而不严的特点，效果不明显。 尽管经济犯罪立法的刑事法网已经编织得比较严密，经济犯罪的刑罚 ...
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、Rajan等人就这部法案的研究结果出人意料，他们认为：没有证据表明商业银行涉足证券导致了自身的倒闭或金融体系的崩溃，同时，商业银行违规操作导致金融危机 ）业务，参与公司收购、合并及咨询业务，投资组合管理业务，资金流通服务业务，“电子银行”服务业务，出口信贷保险与期货交易业务。对于这些银行日常经营活动 ...
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监管方式，形成监管合力。中国证监会今后应致力于建立集中统一的证券期货监管体系。在对全国证券监管机构实行垂直领导后，中国证监会派驻各地的监管机构要迅速转变 自律约束。 （五）完善信息披露制度和增加金融决策的透明度 透明度原则是国际金融交易中的一个重要法律原则。金融透明度或信息披露，是指根据法律规定，公开 ...
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具体规定，规范公司章程的制定和修改。 第七条 公众公司应当建立兼顾公司特点和公司治理机制基本要求的股东大会、董事会、监事会制度，明晰职责和议事规则 说明书、律师事务所出具的法律意见书，具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告，证券公司出具的推荐文件，证券交易场所的审查意见。公司持申请文件 ...
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证券柜台买卖中心、证券集中保管事业、期货交易所及其它经主管机关公告之事业，即为其例。 在场内交易市场发生的交易，不仅要受到证券法的规范，还要受到 但金融衍生商品存在的不对称更为明显。这些金融衍生商品普遍地具有非标准化的特点，必须依赖金融服务商与消费者逐一谈判才能确定，而消费者普遍缺乏议价能力，甚至难以 ...
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了金融控股公司法，这些立法往往具有产生的背景及原因相同或相似、大多采取整体修法的立法模式、立法的监管法性质明显等特点。这些金融控股公司立法的先进经验无疑 实行一元化跨业监管模式，即成立一个独立的金融监管委员会，负责对银行、证券、期货、保险等采取合并监督管理，使监管的效率最大化。例如，日本1997年通过 ...
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则具有间接性、复杂性和模糊性。民事交易一般表现为现货交易，交易形态呈现个性化的特点；商事交易既有现货交易，又有期货交易、期权以及金融衍生品等多种交易方式， 中的中小股东利益的维护，破产诉讼中破产企业中职工的安置，消费者保护类诉讼、证券诉讼、保险诉讼等。在这种情况下，商事诉讼不应成为当事方以公共利益为 ...
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