法》13 条d 项第3 款规定, 两个或两个以上合伙、有限合伙或者其他企业集团形态, 以获得、处分或持有目标公司股份为目的而行动, 应被视为一个人。如1993 消息领受人的层次是不限的, 且其诉讼长达三年之久。而日本只规定对第二手消息领受人刑罚为限。我国证券市场号称消息市, 各种消息充斥市场, 目前 ...
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上市公司手册要求董事会必须设立独立的审计委员会对公司财务实施严格监督，英国伦敦证券交易所1992年提出的《良好行为准则》对董事会中外部董事的监督作了规定 董事或董事会耗费成本太大，搭便车者（FreeRider）亦难免存在，尤其集团诉讼或代表诉讼机制的不健全，股东大会及股东个体对董事、董事会的制衡、监控 ...
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非判决的形式了结：一是，2002年11月11日，彭淼秋诉上海嘉宝实业（集团）股份有限公司、卢万兴等13名原董事和两名注册会计师虚假陈述案，该案被告之一 2003年2月1日起施行，以37条的篇幅对证券市场虚假陈述民事赔偿案件的受案范围、诉讼时效、受理与管辖、诉讼方式、虚假陈述的认定、归责原则、举证责任、 ...
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决策活动提供一切可能性条件。三是要强化股东的权利救济手段，确立股东代表诉讼、集团诉讼和违规行为的民事赔偿制度。 6. 加强信息披露和信息监管，保证信息 其自身调节作用，诱使一般投资者盲目跟进，从而为自己谋取利益的行为。 3. 关于证券欺诈民事责任承担的主观要件。过错责任是一般民事责任的承担条件，但在 ...
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陈述民事赔偿案件，人民法院应当采取单独或者共同诉讼的形式予以受理，不宜以集团诉讼的形式受理。 [9] 《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的 受理。结合第五条的规定，有权作出行政处罚决定的行政机关是中国证券监督管理委员会或其派出机构，中华人民共和国财政部、其他行政机关以及有权作出 ...
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金融风险。各级人民法院要妥善审理因民间借贷、企业资金链断裂、中小企业倒闭、证券市场操纵和虚假披露等引发的纠纷案件，发现有引发全局性、系统性风险可能的 完善统一协调机制。对于众多债权人向同一金融机构集中提起的系列诉讼案件、金融机构破产案件、集团诉讼案件、群体性案件等，可能引发区域性或系统性金融风险和存在 ...
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公益的诉讼中，如垄断、环境污染和资源的滥采滥用。 2.集团诉讼代表人 现行民诉中，集团诉讼代表人往往需要授权，而且也要求原告人数确定，当在规模公害发生时 任期的48年。同时经济执法机关还应独立于政党政治，保持政治中立。如美国证券交易委员会（SEC）中同一政党人选不得超过3人。[11]（P142）（2） ...
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和内幕交易行为三个要素构成。(一)内幕交易的行为主体内幕交易的行为主体包括证券内幕交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人。前者是我国《证券法》第 的民事赔偿案件处于一个停顿状态。最高人民法院应尽快出台内幕交易的司法解释，建立集团诉讼制度，使民事赔偿责任落到实处。2．加大行政处罚力度，强化民事责任， ...
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到有效保护。 2．惩罚力度不够，违法成本太低 任何一个国家对于金融、证券领域的违法几乎无一例外采取严刑峻法。一旦发现违法苗头就不遗余力坚决查处，任何 民事赔偿案件处于一个停顿状态。最高人民法院应尽快出台内幕交易的司法解释，建立集团诉讼制度，使民事赔偿责任落到实处。 2．加大行政处罚力度，强化民事责任， ...
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到有效保护。 2．惩罚力度不够，违法成本太低 任何一个国家对于金融、证券领域的违法几乎无一例外采取严刑峻法。一旦发现违法苗头就不遗余力坚决查处，任何 民事赔偿案件处于一个停顿状态。最高人民法院应尽快出台内幕交易的司法解释，建立集团诉讼制度，使民事赔偿责任落到实处。 2．加大行政处罚力度，强化民事责任， ...
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