的。《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》(中国证监会、中国人民银行2002年第12号令)规定，境外机构投资者在中国境内证券市场投资委托理财必须经证监会 同期定期存款利息。 （3）有效与无效之比较。至此，关于委托理财本金处理方面自然会生发出一个疑问：对委托人资产的保护，合同有效反而不如合同无效 ...
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的监管体制，加大央行监管力度是保证金融体系安全稳健运行的必由之路。近来人民银行处理了一大批违规金融机构的举措，使我们看到了国家强化央行监管力度、防范金融风险的 。 参考文献： 1?人行副行长陈元讲话：《金融稽核监督研究》，1997年第4期。? 2?李扬、王国刚：《当前社会资金流动的三个问题》，《经济 ...
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乃至全社会所引发的多米诺骨牌效应。1930年至1933年，美国有约9000家银行倒闭；俄罗斯曾发生2000多家银行倒闭；泰国金融危机触发了东南亚国家150多 队伍特别是金融机构领导班子的建设，对金融机构和金融从业人员违法违规行为，要及时严肃从严处理。 （四）建立完善的金融监管体系，依法加强金融监管 就 ...
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、将明知有假的贷款材料审核通过等，则应将银行工作人员按违法发放贷款罪处理，将贷款人按骗取贷款罪处理。如果银行工作人员仅是在贷款中提供一般性的帮助， begin1.cbs； ②③马长生，贺志军：四个层面解析骗取贷款罪司法认定，检察日报，2010年7月12日第3版； ④孙莉：涉及贷款犯罪的两个罪名之探讨， ...
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来处理，贷款人及相关人员按骗取贷款罪处理。④ 作者认为，这两种意见都有失偏颇。作者赞同陈浩然教授的观点，他认为：违规放贷罪由两个核心行为构成，其一是 关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（2010年5月7日） 第27条：“以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等， ...
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银行新加坡分行的经理兼交易负责人尼克.里森。巧合的是，2004年年底，巴林银行的翻版在同一地点现身了，那就是中国航油（新加坡）股份有限公司。该公司 降低人为的交易风险。流程包括：交易流程设计、预警系统、风险管理工具、应急处理系统、责任人制度等。虽然我们大多数机构投资者已经有在基础资产投资方面的相当完善 ...
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处理纠纷案件的基本前提，也是通过案件处理，稳定市场交易关系，推进市场稳步发展所必须的。 （四）违规后果追究更为严格 1、违规成本大增：在新条例第70条（ 承诺、市场利率化渐行渐近等因素影响下，外资银行率先把成熟的外汇利率衍生产品引入中国市场。例如在2003年3月份，在中国监管层对衍生品市场还没有明确的 ...
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处理纠纷案件的基本前提，也是通过案件处理，稳定市场交易关系，推进市场稳步发展所必须的。 （四）违规后果追究更为严格 1、违规成本大增：在新条例第70条（ 承诺、市场利率化渐行渐近等因素影响下，外资银行率先把成熟的外汇利率衍生产品引入中国市场。例如在2003年3月份，在中国监管层对衍生品市场还没有明确的 ...
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银行新加坡分行的经理兼交易负责人尼克.里森。巧合的是，2004年年底，巴林银行的翻版在同一地点现身了，那就是中国航油(新加坡)股份有限公司。该公司因为 人为的交易风险。流程包括：交易流程设计、预警系统、风险管理工具、应急处理系统、责任人制度等。虽然我们大多数机构投资者已经有在基础资产投资方面的相当完善 ...
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处理纠纷案件的基本前提，也是通过案件处理，稳定市场交易关系，推进市场稳步发展所必须的。 （四）违规后果追究更为严格 1、违规成本大增：在新条例第70条（ 承诺、市场利率化渐行渐近等因素影响下，外资银行率先把成熟的外汇利率衍生产品引入中国市场。例如在2003年3月份，在中国监管层对衍生品市场还没有明确的 ...
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