）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员：（ 年发布的《信息披露违法行为行政责任认定规则》中规定：上市公司的董事、监事和高级管理人员如未能证明其履行义务，将按情况认定为直接主管人员和其他直接责任人员。 ...
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连续交易型操纵市场条款时指出，既然投资者拥有大量资金本身并不违法；投资者大量购买上市公司的股票本身也不违法，那么为什么集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖构成操纵 债转股期内，禁止进行股份回购。这种设计效果最为直接，但对交易自由与效率的限制也不容忽视。因为在隔离期内，公司的股份回购或再融资等相关行为 ...
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再确定，哪一种确定方式更为合理？其五，股权分类表决制度使得极少的股份（如参加股东大会的社会公众股股东所持表决权甚少）便能决定重大事项，如何防止少数 一个严密的体系。但由于政出多门和部门之间协调沟通不够，现实并不如此。以外资并购上市公司的相关规定为例，自2002 年11月4日以来，有关部门先后发布了4个 ...
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向上市公司转移，一旦达到目的后，再把上市公司的资源转移出来，转给其它公司。 5、操纵利润分配。为了多占公司利润，控股股东总能巧立名目，以种种借口操纵利润 过类似做法，例如无表权的股份、有超常表决权的金股。另外，还可以把国有股转为优先股，以减少国有股比例。 措施三：撩开上市公司的面纱制度。有的上市公司 ...
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虞时，视为排他性交易，适用实质公平原则进行审查；反之，如果控制股东操纵的交易中，利益分配并未将中小股东排斥在外，中小股东依其持股比例拿到了其 聘请独立财务顾问，由独立财务顾问对关联交易是否遵循了一般商业条款、是否符合上市公司的利益发表意见。加拿大安大略证券委一般要求关联交易需要独立评估，并要求董事会或 ...
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。下面的几个调查也表明了这一点。1998年的一个调查显示，1997年，89个披露报酬的上市公司的总经理的平均年薪只有38650元左右〔38〕。企业高管平均 《通知》）要求上市公司在年度报告中披露公司董事、监事及高级管理人员年初、年末持股数量，年度内股份增减变动量及增减变动的情况和公司董事、监事及高级 ...
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选举制度。在累积投票制下，每一有表决权的股份享有与拟选出的董（监）事人数相同的表决权，股东可以自由地在各候选人间分配其表决权，既可分散投于多人 实际意义，它更多是的体现了监管层的一种姿态。当然，我们可以通过上述实施细则建议方案尝试改变现状。但是，考虑到我国上市公司的股权结构，兼之尚无股东公开征集投票权 ...
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股东大会任免董事、监事，审议批准公司决算，决定公司利益分配等对公司的经营直接支配和监督的权限，而且赋予它对法定事项之外的任何事项都有决定权。这就意味着 功能的协调。独立董事制度主要盛行于不设监事会的西方发达国家，在这些国家中上市公司的业务执行机构与监督机构是合二为一的，董事会既有业务执行职能，也有监督 ...
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具有积极的作用，新公司法增加了上市公司设立独立董事的规定。这样，设立独立董事就成为上市公司的法定义务，而不再是上市公司的选择性条款。 三、在对中小股东及债权人 或监事的人数相同。股东在选举董事或监事时拥有的表决权总数，等于其所持有的股份数与待选董事人数或监事人数的乘积。投票时，股东可以将其表决权集中投 ...
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个月后，吉林制药就宣布重组失败，后发现作为第二大股东的明日实业在此期间大肆减持已解禁的股份，共套现1.25亿元。 最后，对于普通投资者来说，违反 事实真相的情况下做出投资证券决定，扰乱证券市场秩序。根据这一规定，如果上市公司的控股股东或实际控制人等相关主体仅仅是为了操纵市场、影响市场价格，进而获取利益 ...
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