由于主客观等多方面的原因，对其他方面一直没有可操作的细则，在上市公司股票最终退出交易市场的问题上，法律规定得还不够具体、明确。其中能够具体实施的只有连续亏损一 有关管理人员的登记未获批准，或已被撤销或暂停。通过比较，我们不难看出三大证券交易所规定的退市标准主要涉及以下几个方面：（1）公众股东数量达不到 ...
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一味认定损失要由经纪公司承担。当然，交易所、经纪公司允许会员、客户进行透支交易，违反了有关行政管理法规、规章、交易规则的规定，应当对其进行相应的行政处罚 在知晓该虚假信息或遗漏重大事实后仍然决定投资，则可获得免责[26].从我国证券市场10年来的经历看，如果没有足够有力的制裁，便对违规者没有威慑力量； ...
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来确定。对于公开募集股份的发行市场和通过证券交易所报价系统进行的非面对面证券交易，投资者均是信赖上市公司披露的信息进行交易，所面对的风险和可获得的 起诉认为华澳信托没有对信托项目进行有效监管，导致损失，应该全额承担赔偿责任。 上海浦东新区法院判决，华澳信托对吴曼根据刑事判决通过追赃程序追索不成的损失在 ...
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。 【写作年份】2010年 【正文】 股指期货的上市把原本关系不大的证券市场和期货市场连接到了一起，在向期货公司呈现一片生机勃勃和美好蓝图的同时，也 ）违反交易所交易管理规定的其他情形。 风险防范的法律安排 为股指期货上市出台的一系列新规，既包括来自国务院的法规和证监会的规定，也包括来自中金所的规则和 ...
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这一经营方式引进了房地产业。随着我国市场经济的发展，房地产业的蓬勃兴起，房地产按揭业务首先在我国沿海经济发达地区发展起来，继而向内地推进，并成为我国房地产业融资的 的迅速发展，市场规模日益扩大，现已形成了以深圳交易所、上海交易所为核心，A股、B股、债券等的交易体系，并且培育了一批具备从事证券承销、发行 ...
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；（4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员； 就有足够充足的资产保证其信义义务的履行，有利于提高私募股权投资基金市场的交易安全和投资者权益保护。[30]（P153）从目前各地方政府的规定来看， ...
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对证券公司、上市公司的监管，增加了证券违法行为的法律责任，完善了发行交易市场的体系和规则，突出了对投资者特别是中小投资者权益的保护。在赞赏立法工作者的 ，不同部委权力分置、中央与地方政府职能模糊、证监会派出机构履行职责授权不明、证券交易所地位尴尬，既有种种不尽人意之处，未见根本改观，新的疑问又接踵而至 ...
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应遵循客户区别的原则，不能向不适合购买的金融消费者推荐某种金融商品，证券交易市场组织者也应采取适当手段避免消费者购买某些不适宜的金融商品。[4]我国在商业银行 三个阶段。2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，这是我国内地成立的第四家期货交易所，也是我国内地成立的首家金融衍生品交易所。 ...
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中国的创业板市场在深圳证券交易所正式运行，多层次资本市场体系建设获得新的进展。2010年4月，沪深300指数期货在中国金融期货交易所挂牌交易。应该说 投资管理暂行办法》（2002颁行、2006废止）、《外资参股基金管理公司设立规则》（2002年颁行、2004年失效）、《外资金融机构驻华代表机构管理办法 ...
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、法人股股东。 第三，即便将所谓流通权狭义地理解为在证券交易所挂牌交易（即上市）的权利（权力），根据我国证券市场成立至今的法律规定，该权利（权力）也应从两个 。 5.周代春、李敏、张韶华：《股权分置改革对价的法律分析》，《上海证券报》2005年6月8日。 6.柴志华．股权分置改革方案与股东利益平衡的 ...
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