集资等违法违规问题，近期将开展私募基金投资者权益保护教育专项活动。同一天，中国证券投资基金业协会会长洪磊透露，今年一季度，公募基金规模下降6700万元，而 ，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人，一是净资产不低于1000万元的机构，二是金融资产不低于300万元或者最近 ...
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培育一批具有国际竞争力的大企业；探索建立与国际接轨的外商投资管理体制；建立合格境内个人投资者境外投资制度。（注：http：/ / www．gov．cn / zwgk /2013 － 注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足，投资公司可在五年内缴足。可见，我国已采取温而不火的注册资本 ...
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融资活动中的法律关系则不是债权债务关系，而是所有权关系、股东权关系或代理关系。在私人独资企业和合伙企业中，投资者直接运用自己的资金从事营业行为， 资格滥用人的法律责任，包括债务清偿责任。 六、进一步强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的义务与责任 近年来，金融机构 ...
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责令改正，处以5万元以上20万元以下的罚款。《证券法》要求以客户名义治理资产的代理关系与《信托法》以受托人名义治理信托财产的信托关系是有区别的，要依据 开户后，投资者只需将股票交易密码告知基金经理，其他银行密码、证券公司密码两个密码自己妥善保存。6、合理安排投资期限，加强资金的流动性。任何资金在投资时 ...
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监管，但也导致基金内控弱化。其涉及基金业的法律主要有《资本投资公司法》等。 由此可见，发达国家对基金业的管理体现了高度的法制化特征。由于 /spch528.htm。 (((( 参见刘建平文《美国保护基金投资者利益的主要法律制度》，《证券投资基金研究文集》（王益主编），中国金融出版社1999年12月版， ...
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、特许经营规定而无效。。 2.从受托人主体资格角度分析。 a受托人为证券公司、期货公司、证券投资咨询公司等金融机构法人的，如没有取得委托理财资质或者其分支机构在 无效的内容当属保底条款的约定。委托理财合同涉及的法律关系很复杂，一般会涉及到：借贷、代理、合伙、信托等法律关系。保底条款的设定违反了代理、 ...
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，缺乏高度的敬业精神和责任感，而且整个基金管理行业道德水准底下，基金经理私自进行个人交易现象屡禁不绝。相对于操作开放式基金的较高要求，这可能会引发更大的 对基金管理的监督和投资者利益的保护。我国有关基金的信息披露制度主要见于《〈证券投资基金管理暂行办法〉实施细则第五号》，其规定了招募说明书、上市公告书 ...
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关系、股东权关系或代理关系。在资本市场中的投资者与债务人之间，没有银行的介入，这无疑分散了市场风险和投资风险。应鼓励公民个人直接投资兴办私人独资企业、 资格滥用人的法律责任，包括债务清偿责任。六、进一步强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的义务与责任。近年来，金融 ...
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直接融资活动中的法律关系则不是债权债务关系，而是所有权关系、股东权关系或代理关系。在私人独资企业和合伙企业中，投资者直接运用自己的资金从事营业行为， 资格滥用人的法律责任，包括债务清偿责任。六、进一步强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的义务与责任近年来，金融机构 ...
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，明确商业银行在经过人民银行批准以后，可开办代理证券业务、金融衍生业务、投资基金托管、财务顾问等投资银行业务以及代理保险业务。这些政策措施的出台为金融业分业框架 有利益冲突的岗位如前台交易和后台管理等，都要由不同的部门、不同的个人办理。否则，将难以保证各部门业务的独立性和客观性，导致风险集聚。 第四， ...
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