有关业务范围的核定。 第一百三十七条 在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。 第一百三十八条 证券公司办理经纪 业务的正常进行：（一）具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；（二）建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度；（三）建立完善的风险管理系统。 ...
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经济往来中，往往守信者吃亏，失信者大行其道，企业很难将立信作为企业生命之本，企业信用管理制度薄弱，与全球经济化市场竞争的要求不符。在健全的法律制度体系下 的性质、部分城投公司业务范围不清等问题，迫切要求我国应尽快建立市政债券法规制度规范。 在征信与资信评级、中介服务等领域相关的法律制度建设中，应明确征 ...
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公司之间的竞争；逐步增加证券交易所的数量，允许民间资本兴办证券交易所或其他中介服务机构，允许它们自行制定信息披露等交易和监管规则。[28] 上述设想当然需要逐步地 年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（一） 公司财务会计报告和经营情况；第70 条：依法必须披露的信息 ...
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特有的功能，维护市场基本秩序提供了前提保障。但是，即使如此，我们也不能保证准入制度没有漏洞，也难免有人混入其中；更不能保证获准从事某一行业的专业人员素质 罪即不能成立。但是这并不妨碍为该申请公司登记的相对人进行中介服务的人员构成提供虚假证明文件罪。可见，如果把中介组织及其人员的虚假行为一味地依附于相对 ...
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董事的任命方式以及拥有的特殊权利。随后，英国伦敦证券交易所在1991年成立了公司财务治理委员会。该委员会在报告中要求：“董事会至少有三名非执行董事，其中 、规范股份有限公司和在上市过程中，聘用具有专业知识和技能的证券律师提供中介法律服务，出具法律意见书和验证报告等文件。三是聘用法律专家担任独立董事。 ...
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的收集问题。从调研所了解到的情况来看，非法集资的犯罪分子为了逃避打击，对公司、企业的财务管理往往极不规范，记账方法也是简单粗糙，一般没有建立会计账目，财务账册 应通过考察其是否对犯罪事实构成支配来决定。笔者认为，在一般情况下，若中介机构直接服务于唯一的某一用款方的，两者之间一般可能构成共同正犯；若中介 ...
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企业(以下统称从业机构)利用互联网技术和信息通信技术实现资金融通、支付、投资和信息中介服务的新型金融业务模式。互联网与金融深度融合是大势所趋，将对金融产品、 定位，提供有针对性的保险服务。保险公司应建立对所属电子商务公司等非保险类子公司的管理制度，建立必要的防火墙。保险公司通过互联网销售保险产品，不得 ...
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能通过监管审核的影响式微。加上非公有制经济的崛起，适应市场能力更强（表现为财务指标更好）的非公有制企业相比各级地方国企，能够在全国证券集中监管的上市审核 证券公司5％以上的股权。[40] 第四，还有其他一些制度安排。证券公司的四大传统业务中，经纪与资产管理业务是与广大投资者密切相关的，影响面广。考虑到 ...
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了注入莫迪投资服务公司与标准-普尔公司等遐迩闻名的世界性信用评价公司。注入市场因素，积极发挥市场的导向功能，已成为其他市场经济国家积极推动征信制度改革的主要内容 来主办或独办信用管理服务机构，其结果只能使正在萌生中的市场意识和刚刚有所起步的中国民间征信业遭到无情打击和扼杀，中国信用中介服务市场化之路将 ...
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法人机构和业务人员需施以严格的市场准入制度。其次，应出台艺术品中介机构及人员从业管理制度。针对艺术品信托计划行业中介机构资质良莠不齐的现状，为了加强行业自律 与已经发送的生产经营情况具有完全匹配性和一致性。信息披露公布的财务数据必须真实，信托公司公布年度报告、重大事项临时报告、其他应当披露报告中凡涉及 ...
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