2 2001年 11 3 3 2 10 总件数 71 12 11 106 4 52 47 注：数据来源于中国证监会官方网站2009年9月以前公布的处罚信息。 如上表所示证券市场上 证监会行政处罚决定书（圣雪绒侯羽乾、霍继红、房进贤、张航）中对圣雪绒股份有限公司从2001年至2005年间与圣雪绒股份集团 ...
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2 2001年 11 3 3 2 10 总件数 71 12 11 106 4 52 47 注：数据来源于中国证监会官方网站2009年9月以前公布的处罚信息。 如上表所示证券市场上 证监会行政处罚决定书（圣雪绒侯羽乾、霍继红、房进贤、张航）中对圣雪绒股份有限公司从2001年至2005年间与圣雪绒股份集团 ...
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所取代而不再适用。 （三）部门规章和规范性文件 截至2007年10月底，由中国证监会单独制定或与其他部委联合制定的现行规章和规范性文件达376件。其中 坚决制止国债券卖空行为的通知》(1994年5月20日 财政部、人民银行、证监会 财国债字第20号)、《关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的 ...
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是重大利好。我们注意到监管机构、司法部门近期在这方面的一系列举措。例如，中国证监会与人民银行联合发布《关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知 8月15日国务院批准，1993年9月2日国务院证券管理委员会发布。 [10]中国人民共和国国务院令第267号，1999年6月2日，第61条；事实上， ...
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国家股、法人股不得上市流通。截止到股权分置改革前的2005年4月，据中国证监会统计数据，不流通的股份占总股份比例为63.74％[12]。因此，在 页。 [24] 苏虎超：《我国上市公司委托书征集立法研究》，载《政法论坛(中国政法大学学报)》2001年第6期，第33页。 [25]《中华人民共和国公司法》 ...
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。 二、客户交易结算资金帐户的管理 根据《客户交易结算资金管理办法》（中国证监会、中国人民银行发布自2001年10月1日起执行）的规定，客户交易结算 银行的客户交易结算资金专用存款帐户划拨给发行人。 证券公司自营证券帐户应当向证监会和结算公司备案，结算公司应当根据证券公司备案的自营证券帐户、经纪证券帐 ...
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企业对外投资限额，限定企业的法律资格即行为能力，显然是不合理的。按照中国证监会《股票发行审核委员会关于首次公开发行股票审核工作的指导意见》的规定， ）投资设立股份公司，对于促进我国经济发展均有益处，尤其对于外国人只要其能够在中国投资，我国的外经贸政策就应当持欢迎的态度。公司法以及作为股份公司登记机关的 ...
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实践中实施。高新技术股份有限公司发行新股和股票上市，仍在执行公司法原有规定和中国证监会原有规章。 1993年12月29日颁布的公司法及其1999年12月25日 ）公司法改革应注意总结实践中公司法的经验教训。从发生作用的规范而言，中国公司适用的制度规则，除了1993年12月29日颁布并经1999年12月 ...
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刑事责任。为了预防和打击操纵期货市场的不法行为，1995年10月24日，中国证监会发出了《关于进一步控制期货市场风险，严厉打击操纵市场行为的通知》，通知 了若干操纵期货市场的行为，但并没有界定操纵行为的内涵。大多数学者都是根据中国证券管理委员会发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定来描述操纵的定义， ...
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重大影响的证券投资咨询机构及其责任人员操纵证券市场案件。⑿2011年8月3日，中国抢帽子交易第一案一审构成操纵证券市场罪。⒀至此，抢帽子交易刑法属性问题的 不具有类似目的的洗售交易行为并不能认定为市场操纵违法犯罪。例如，根据中国证监会2008年《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，持有上市 ...
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