的不良比例急剧增加，金融危机爆发后,很多企业经营困难，这些都严重威胁信贷资金安全，商业银行信贷风险凸显，强化信贷风险管理和防范迫在眉睫。为此，商业银行必须建立科学 《关于我国商业银行信贷风险内部控制的思考》，《新金融》， 2003年04期。 11、李剑锋，《我国商业银行信贷风险管理与控制研究》，《职业 ...
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市场监管。与原《期货交易管理暂行条例》规定的期货公司违法行为种类及其法律责任相比，《条例》的有关规定主要做了以下调整： 一是删除了接受公司、企业或者其他 设立、VAR值等；建立有效的内部稽核制度，识别内部控制中的弱点和系统中的不足，提供改进的建议；经常重新评估，审定风险管理政策等等。 六、期货交易所和 ...
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潜在的风险来源于内部人自己来决定这种交易，这种交易的双方当事人实质上处在不对等（nonarmlength）的地位，一方是控制股东或其控制的其他从属企业，另 包括高级管理人员、控制股东和其他地位相同的人。Clark将符合以下三个条件的交易定义为私益交易（self dealing）[7]：（1）该公司与第 ...
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市场监管。与原《期货交易管理暂行条例》规定的期货公司违法行为种类及其法律责任相比，《条例》的有关规定主要做了以下调整： 一是删除了接受公司、企业或者其他 设立、VAR值等；建立有效的内部稽核制度，识别内部控制中的弱点和系统中的不足，提供改进的建议；经常重新评估，审定风险管理政策等等。 六、期货交易所和 ...
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市场监管。与原《期货交易管理暂行条例》规定的期货公司违法行为种类及其法律责任相比，《条例》的有关规定主要做了以下调整： 一是删除了接受公司、企业或者其他 设立、VAR值等；建立有效的内部稽核制度，识别内部控制中的弱点和系统中的不足，提供改进的建议；经常重新评估，审定风险管理政策等等。 六、期货交易所和 ...
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市场监管。与原《期货交易管理暂行条例》规定的期货公司违法行为种类及其法律责任相比，《条例》的有关规定主要做了以下调整： 一是删除了接受公司、企业或者其他 设立、VAR值等；建立有效的内部稽核制度，识别内部控制中的弱点和系统中的不足，提供改进的建议；经常重新评估，审定风险管理政策等等。 六、期货交易所和 ...
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与工商业相分离的基本原则,一般认为工商企业控制金融业或金融机构控制工商企业往往会产生不正当竞争、风险集中或利益冲突等弊端。金融控股公司转投资的对象只能是 着主管机关监控职权行使而设计的,是从外部防范金融风险或者说是以防止金融机构出现财务危机为核心的风险管理,即建立长期的专业的综合监管机构作为主管机关对 ...
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治理模式的设计缺陷在于董事会自我监督机制乏力，在公司内部缺乏能与之抗衡的力量，易导致董事会独断专行、内部控制与关联交易频繁、公司利益的私人化等现象，不利于 种风险博弈，让独立董事承担未知的风险，缺乏依据，违背了企业经营管理活动本身的规律。也有观点认为，独立董事的民事赔偿责任如果限定在故意范围就是合理的 ...
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等。由于引发因素不是企业所能够控制的，因而企业不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。所谓企业内部法律风险，是指企业内部管理、经营行为、经营决策 工具，具有动态性，双方当事人通过合同确定的权利义务的旅行，最终需要确定某种财产关系或者与财产关系相关的状态的变化，得到一种静态财产归属或类似的归属关系。而在 ...
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云磊：（《国有商业银行加强合规管理的初步探讨》，载《济南金融》第6 期。 [4] 刘爱萍：《关于商业银行内部控制与合规操作问题的思考》，载《 ，中国人民银行译．中国金融出版社，2002． [8] 上海银监局课题组：《中资银行合规风险管理机制建设研究（下）》，载《新金融》2005年第12期。 [9] 彭 ...
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