对立法提出相关建议。 一、问题的提出 有一则案例。2004年5月，经某房产经纪公司牵头，原告黄某与被告张某签订了一份房屋买卖协议，约定原告将其 法人责任制和业务失误赔偿制 为使这一制度得以落实，要规定中介机构及执业人员参加保险。一旦业务发生差错，给委托人造成损失，要分别用保证金、风险基金、保险金赔偿， ...
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增加一款作为第四款，即证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员 万桥律师事务所主任。拥有深厚的法律理论功底和丰富的办案经验，在其擅长的公司、金融等民商事法律事务领域取得了显著的成绩。辛律师连续多次被评为市 ...
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内容重规范、轻发展，重限制、轻效率。例如，期交所无权上市新品种、期货经纪公司不得从事其他业务、金融机构不得从事期货交易、对期货行业自律管理缺乏规定等。 难以应对金融发展之需。5、其他金融法律制度也显得捉襟见肘。《保险法》规定，保险公司的资金运用限于在银行存款、买卖政府债券等。若运用金融衍生工具进行避险 ...
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择一重罪处罚。非法放贷活动需要一定的资金来源，行为人可能通过多种方式筹措资金，有的可能未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构；有的可能以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷给他人；有的 ...
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人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。证 券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因 职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、 ...
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人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的 ...
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机关的行政许可。刑法中还存在一种未经某种行政许可作为构成犯罪前提的行政犯，如第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处至于行政许可具体是阻却构成要件的符合性，还是阻却违法性，学界 ...
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对于金融机构的理解，我们可以借鉴《反洗钱法》第34条的界定：金融机构是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。《决定》明确了 ...
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伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件案 伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构经营许可证或者批准文件的，应予追诉。...
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的金融机构查询被执行人的资金情况，或者在人民银行、信用卡发卡中心、银联公司、企业信用发布查询中心等单位查询被执行人的开户以及资金等情况；在被执行人的 交易所、期货经纪公司等单位查询被执行人的证券、期货持有及交易情况；在注册商标、专利、著作权等登记管理机构查询被执行人所有的知识产权情况；在保险机构查询 ...
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