金融产品的监管和规范，其原因是监管部门认为投资者有能力通过市场获取金融机构的有效交易信息，公共部门应致力于司法公正，不应该干预市场，没必要对金融机构所 损害所付出的高昂机会成本。其次，构建监管激励机制。监管主体本身应建立对内部监管人员的考评机制，建立有效的监管激励机制，构建多元的报酬体系，从而降低监管 ...
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界定集资对象是否特定的意图相违背，也与非法集资的实践并不相符。无论是亲友还是单位内部人员，其与非法集资者的关系亲疏并不相同，虽然这些关系可能成为豁免的一个理由 和交易中哪方有权提前终止三个方面来确定交易的投资性。如果是资金获取方主动提供信息并确定交易结构，而资金提供方只有提前终止交易权的，就具有证券的 ...
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界定集资对象是否特定的意图相违背，也与非法集资的实践并不相符。无论是亲友还是单位内部人员，其与非法集资者的关系亲疏并不相同，虽然这些关系可能成为豁免的一个理由 和交易中哪方有权提前终止三个方面来确定交易的投资性。如果是资金获取方主动提供信息并确定交易结构，而资金提供方只有提前终止交易权的，就具有证券的 ...
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禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： （一）违背客户的委托为其买卖证券； （二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 百八十五条 国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。 国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关 ...
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禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： （一）违背客户的委托为其买卖证券； （二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； 机构认为有必要时，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关 ...
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禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： （一）违背客户的委托为其买卖证券； （二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； 机构认为有必要时，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关 ...
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人士是指其资产托管人（depositor）。 依该定义，基金投资顾问的前任高级管理人员以及投资顾问、承销商及其关联人士的家庭成员亦不属于利害关系人士，因而可以担任 时间内未提出异议，基金管理人即可以执行交易。同时，基金受托人亦负有义务向基金管理人要求提供其进行判断所必须的信息。如基金受托人有合理的理由 ...
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了全流通的手术，股权分置背后的公司利益分割、冲突问题悬而未决，抑制关联交易、防止内部人控制包括对控股股东的信义义务的约束，等等，都有待于进一步完善， 成功之间是否存在合理联系；第五，经理人员加薪之前的薪酬，薪酬的提高是否与经理人员提供的服务相称；第六，经理人员获得报酬与公司其他职员获得报酬之间是否存在 ...
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只专门从事抵押贷款的证券化工作.证券承销商还起着向投资者推荐抵押贷款证券、提供研究信息、投资咨询的工作。我国现有的证券公司、信托公司以及财务公司，只要 支持证券；实体机构可以对住房抵押贷款证券进行内部信用增强；实体机构还可以成为住房抵押贷款证券的做市商,开展证券交易；实体机构可以比较方便的与商业银行 ...
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管理层收购自己经营管理的上市公司的行为是关联交易。因此，上市公司MBO的信息披露不仅应该适用我国证券法律的一般性信息披露要求，而且还应当进行特别规制。特别 的独立性，割断独立董事和管理层之间的关联关系，独立董事不得由公司股东或股东单位的任职人员、公司的内部人员和与公司关联人或公司的管理层有利益关系的 ...
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