，跨营多个金融服务领域，具有相对复杂的治理结构和组织结构，增加了集团内部控制和风险管理的难度，并使金融风险的传导效应急剧放大。此外，多元化金融服务所 性的评价主要通过考察其商业信用、财务状况和是否存在不利于被监管实体的所有权控制等因素进行的。为了实施对上述人员任职资格的审慎和持续性监管，最终文件拟定了 ...
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规制目标，应该允许存在不同的法律规范形态。根据本文第二部分的分析，特许经营内部存在着实际上的控制性组织关系，这种关系在商事法领域获得不了法律规范层面上的支持 的法律与经济现实。进入中国的强大的外资特许体系，大都已经确立起了有效地内部控制机制，整个体系非常稳固。因而带给国内相关及上下游产业的最主要威胁是 ...
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3）犯罪人类学家倾向于从犯罪人的外部特征来研究犯罪人；犯罪生物学家倾向于从犯罪人的内部结构或状态研究犯罪人。犯罪生物学理论有遗传生物学研究和体质生物学研究两个分支。④ 恰当地执行。两者的研究目标都不直接指向对犯罪的预防和控制。所以，从犯罪学的内部学科结构来看，关于犯罪对策的研究应该另有具体的学科。犯罪 ...
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家庭或一个企业内部的私事。后者所覆盖的收入与支出同全体社会成员的切身利益息息相关。[4]纳税人既然是国家预算的供应者，就有权利对预算进行控制，以法的 形式包括行政责任，包括行政处分和行政处罚，一般认为预算的运转过程发生于国家系统内部，因此预算的行政法律责任只能是行政处分而不能是行政处罚；作为预算刑事 ...
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运营起着重要作用， 因此， 保障企业资金的安全是财务管理的重要工作。将内部控制运用于财务管理工作中可以起到对资金安全的保障作用。[2] 三、会计日程 的关键， 为了提高审计报告的质量、降低审计风险、保证审计工作的专业性， 设置内部审计岗位， 并将审计人员综合素质和执业能力的培养应当放在首要位置上。 ...
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和利益冲突的机制。此外，根据中国基金业协会颁布的《私募投资基金管理人内部控制指引》第8条的规定，私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰 的股东，应符合第8条的规定。B. 律师主要应弄清目前境外股东直接或间接控制境内私募基金的几种操作模式以及相关合规性。C. 如果申请机构属于中外合资基金管理 ...
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的财产或者属公司所有的财产，为公司对外承担民事责任的物质基础,不管企业内部的管理体制、经营方式如何，分支机构既然享有经营企业法人的资产，运用企业 。同时，适用该制度在理论上也必须满足以下情形,首先母公司对子公司存在过度控制;其次母子公司在人格上基本混同;再次母子公司在财产上基本混同。 三是关于子公司对 ...
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社会为本位，注重社会的公平，立法监管。另一方面，金融控股公司应建立有效的内部控制制度，加强自身的建设，自我约束，监管部门把部分权力让渡给金融控股公司 对象主要是金融控股公司的子公司，使得监管部门和投资人、债权人都难以清楚地了解集团内部各成员之间的授权关系和管理责任，无法准确判断和区分一个集团成员所面对 ...
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，将防范系统风险的主要方法从依赖金融监管部门的外部监管转变为主要依靠金融机构的内部控制。在分业监管体制下，金融监管部门的主要精力大都放在了检查金融机构是否遵循分业经营的各种管制和法律法规上面，因而无暇顾及金融风险的宏观控制和检查金融机构的资本充足率、支付能力或偿付能力。但是在金融企业集团模式下， ...
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获取跨国分支机构信息的权利；如果东道国监管当局认为上述条件未被满足，则可严格控制或禁止这类银行设立分支机构。1997年初，巴塞尔委员会又发布了《有效银行监管的 ，在十天内资产组合价值的损失不超过风险额。定性标准则规定了跨国银行内部控制所应遵循的最低要求，如银行应设立独立风险管理部门，银行最高管理层参与 ...
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