市场交易以及其他情形。我国《证券法》和《证券登记结算管理办法》规定，凡是上市证券均应办理证券的集中存管，均应通过在证券公司处开设的证券账户进行交易 客户区别原则，按照了解你的客户的原则，不能向不适合购买的金融消费者推荐适合的金融商品，证券交易市场组织者也应采取适当手段避免消费者购买不适宜的金融商品。 ...
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机构可能会破产那样来监控清算机构是否拥有充足的资本。因此，应当对衍生交易清算机构的资本、风险管理、治理结构等制定严格的规则。高盛 CEO 劳埃德布兰克费 、交易平台、实时数据报告等监管要求，与证券市场和商品市场的监管规则相似。但与证券交易和商品交易不同的是，证券和商品的可替代特征使其均适合于集中清算， ...
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就使得商标权与商号权的冲突不可避免。 2. 这种冲突是计划经济的后遗症。根据《企业名称登记管理条例》第4条和第6条的规定，对企业名称以及所含的商号实行 规定，擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品的，属于采用不正当手段从事市场交易，损害竞争对手的行为。依据这一规定，不论域名注册是否发生 ...
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决定纳税主体。税法实务中，有一类纳税主体的认定不以工商登记的外观为准，而是以主体从事特定交易事项的经济实质为准。典型案例如台湾地区司法院释字第420号 分公司及国内市场销售。经稽查发现，A公司法定代表人、财务总监和总经理等均不在注册地上班，而在上海办事处履职，上海办事处是10个分公司的直接管理、决策和 ...
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具有信息性、专业性、复杂性、高风险性等特殊品质，从而使证券投资交易也具有完全不同于传统商品交易的特征，如市场信息的质量在很大程度上决定了证券的市场价格 管理人员也无须承担契约或侵权之类的民事责任。[15]在我国香港，证券交易所的自律管理行为也受到民事责任豁免原则的保护，其《证券及期货条例》第22条明确 ...
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参与保证金帐户、保证金合同，起杠杆作用的帐户和标准合同项下的商品交易事务，或期货交易管理机构认定的为起到标准合同作用和功能的合同、帐户、协议、方案 因而对于交易的参加者，只要是依法登记取得法人资格的企业就不予以限制。但这种法律规范只适用于商品交易的现货市场，如果是期货交易市场则应另外加以规范。这里主要 ...
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为为业者。[16]显然，要想成为法律意义上的商人，并非偶尔甚至经常从事一些市场交易行为即可满足条件，其行为必须满足特定条件，一般来说须以其财产为基础而具备 交往的名称。[37]在我国，商号的法律渊源主要有《民法通则》、《企业名称登记管理规定》以及其他单行法规与部门规章。但是在这些法律文件中，关于商号的 ...
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。首先，原所有人的利益应予维护，这是不言而喻的，但是当他的利益与整个社会的商品交易秩序的安全这一利益相比起来，还是后者的价值为重。其次，无权处分人之所以有机会处分 。买受人虽未取得占有或变更登记，但其已是合法的所有人，其再次将标的物转让显属所有权处分。这无疑增加了物权交易市场的潜在危险。再次，第三人对 ...
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规定：期货经纪人（FuturesBrokers）：指委托或代理，从事征购或接受任何交易所或期货市场的期货合同买卖订单的人，接受金钱、有价证券或财产（或为替代它给予 场所为客户代理交易活动。《上海金属交易所管理规定》《苏州商品交易所交易规则》等均采用了代理说。《期货经纪公司登记管理暂行办法》和《国债期货 ...
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而在双方当事人地位悬殊的情况下，该种保护模式必然违反公平正义的价值要求。金融交易市场中金融消费者处于明显弱势地位。这种弱势主要体现在两个方面：（１）信息 规制趋势》，《法学家》2009年第2期. [10][12]参见杜怡静：《金融商品交易上关于说明义务之理论与实务上之运用---对连动债纷争之省思》，月 ...
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