与市场法案》，金融服务局通过授权、调查、取消资格等方式，对信托公司以及信托业的从业人员和法人进行直接监管。此外，英国金融服务局也通过颁布各种法规来规范 管理规则》。1974年颁布的《信托投资公司管理办法》对信托主体及运作加以规范，1984年台湾地区颁布投资基金的有关法规，形成信托特别法，但一般信托法则 ...
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的条件。其中，关系人是指：①商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属；②前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。 关联第三方同类交易的条件进行交易。然而，《办法》第18条仅适用于银行与其设立的基金管理公司在银行间债券市场中的交易活动，不适用于银行与其设立的基金管理 ...
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主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。5 该罪的主体包括证券投资基金管理公司。基金经理是基金管理公司下属基金的负责人，属于直接负责的主管人员，符合该罪主体的要求。 第二，唐某的行为违反国家规定。这里的违反国家规定，是指违反法律和行政法规的规定。我国法律 ...
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的条件。其中，关系人是指：①商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属；②前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。 关联第三方同类交易的条件进行交易。然而，《办法》第18条仅适用于银行与其设立的基金管理公司在银行间债券市场中的交易活动，不适用于银行与其设立的基金管理 ...
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责任作了规定。有些全国人大代表和中国证监会提出，一些证券投资基金管理公司、证券公司等金融机构的从业人员，利用其因职务便利知悉的法定内幕信息以外的其他未 信息交易罪的概念，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会 ...
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42]，干部为外来谐音词，最先源于法国，法文为cader，意为框架、军官、高级管理人员等，后来作为军队官员、社会团体和企事业首脑等涵义，逐步为许多国家所通用 社会福利》，五南图书出版公司2002年版，第123页。 [13]【英】高顿L克拉克著，洪铮译：《养老金基金管理与投资》，中国金融出版社2008年 ...
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金融行业节约300亿美元。美国最大的100家银行、证券公司、保险公司和共同基金的高层管理人员在受访时表示，他们目前将印度列为整体而言最适宜开展海外 ，可以成为中国所有证券交易所的特别会员。（3）允许设立中外合资的基金管理公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例在加入后3年内不超过33%，加入3年后 ...
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家，其余的基金管理机构则包括了商业银行、证券公司及信托投资公司下属的基金部。从行业内部结构来看，由于缺乏系统化与科学化的训练，大部分管理机构的人员素质与构成 义务远远大于信托人。从国外信托投资基金立法情况看，都明确规定了经理人即基金管理公司的注意义务和忠实义务，所谓注意义务是指经理人在履行自己的义务时 ...
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改变。虽然主管部门无视企业法律地位的状况已有缓解，但投资管理体制没有彻底改革，仍然存在着行政介入企业投资决策的问题。即使是股份有限公司，其股份发行也采取 公司治理状况的信息。5治理结构框架应确保董事会对公司的战略性指导和对管理人员的有效监督，并确保董事会对公司和股东负责。⒁这些具体原则向人们揭示了公司 ...
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诉讼或者仲裁结果，以及日期、原因和执行情况；（四）收购人董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）的姓名、身份证号码（可以不在媒体公告）、国籍，长期 国内首家通过信托方式实施MBO的上市公司。由花旗银行、梧桐基金、红塔创投和深圳国投合资组建的MBO基金-申滨投资管理有限公司也于2003年年底前投入运作 ...
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