获得认购权证，并已经行使了该权利或认购权证；⑥该人购买了一个证券期货合同，且已收到该头寸会被按时结算，以及按时收到相关证券的通知。（ [5]See IOSCO，Ibid．p．5． [6]参见孙国茂：《中国证券市场信用交易研究》，中国金融出版社2007年版，第87－88页。 [7]中国证监会于2008 ...
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弱势群体保护优先的新法益思潮[12]，越来越多的国家法律强调保险服务者在缔结保险合同的时候应履行说明义务。 三、保险服务者说明义务的强化 作为金融消费的组成部分 其他应偿还基金。6.所有类型的贷款，包括消费信贷、抵押信贷、商业交易的代理和融资。7.财务租赁。8.所有支付和货币转移服务，包括信用卡、赊账 ...
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远。具体来说存在以下缺陷： （一）基金持有人利益代表缺位 在基金发起阶段，基金合同的拟定缺乏基金投资者的声音。实践中是以基金发起人代表持有人与基金管理人及托管人 会导致基金管理人与基金之间的利益冲突。三是代理交易，基金管理人不是以本人的身份而是以基金的代理人身份参与交易。在我国基金运作实践中，这些关联 ...
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，通过投资者对目标公司股权、控制权、资产结构以及业务的重组，来达到节约代理成本、获得巨大现金流入，并给投资者正常收益回报的目的。[53]有学者认为 条也规定，“只有依法可以转让的股份、股票才可以质押”。 [45] 《股票发行与交易管理暂行条例》第46条的规定“任何个人不得持有一个上市公司0.5%以上的 ...
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登记制度改革方案》，国家对包括银行业金融机构、证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司、保险专业代理机构和保险经纪人、直销企业、对外劳务合作企业、融资性 （2）作价入股协议签订后30日内持房地产权属证书，当事人的合法证明，转让合同等相关文件向房地产所在的房地产管理部门提出申请，并申报成交价格；（3） ...
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）的概念，而是将传统的消费者概念引入金融服务领域，规定金融市场参与者在哪些交易中、何种条件下构成消费者，从而能够享受消费者保护法所规定的一般权利，以及金融 证券的凭证、集合投资计划单位、个人年金计划下的权利、期权、期货、差价合约、受监管抵押贷款合同下的权利等。不难看出，这里所说的投资已然超出证券领域， ...
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金融产品，在国际金融市场上先后出现了四大类金融衍生产品：利率调期类、指数期货类、汇率套期类和货币融资类。这些新型的金融产品的杠杆率可以高达10 谈判、签订合同和出庭参与诉讼，以及在公司并购、企业重组、重大资产交易中提供法律意见时，律师事务所就要承担无限责任，律师本人与事务所承担连带责任。 根据代理法， ...
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等。 而商法规范保障交易安全的例子有：（1）合同义务人如系商事主体从事营业，即使双方未约定佣金，义务人也有权要求对方支付；（2）商事代理中，被代理人（本人 ），进场交易的都是会员，会员都是特定业者，即特定营业的商人，如期货公司 [32]，所以他们本身已经是商人，商人是为商行为的人，故这类绝对商行为符合 ...
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]等。 而商法规范保障交易安全的例子有：（1）合同义务人如系商事主体从事营业，即使双方未约定佣金，义务人也有权要求对方支付；（2）商事代理中，被代理人（本人 ），进场交易的都是会员，会员都是特定业者，即特定营业的商人，如期货公司[32]，所以他们本身已经是商人，商人是为商行为的人，故这类绝对商行为符合 ...
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商事主体制度。（二）禁止政府部门卷入商事活动、谋求私利随着社会主义市场经济的启动，合同、公司和资本制度破土而出。资本堂而皇之地成了一种生产要素，一种可以 归入权。现在，广大人民群众之所以痛恨某些干部家属肆无忌惮地经商炒股票、炒期货、炒房地产，原因之一在于，他们利用纳税人赋予他们亲属的权力、赚了纳税人的 ...
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