看交易过程中的有关作业（如价格形成、买卖程度、信息传播）的绩效。因此证券交易制度的基本目标主要包括市场的流动性、透明性、效率性、市场价格的稳定性。 （一） 、有偿、诚实信用的原则；第五条规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。此外，《证券法》第三章 ...
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了解相关信息的人会具有极大的优势。在时效性极强的证券投资市场，信息获知的时间差异将会给内幕交易带来极大的空间，即先获知信息的人可能会提前 证券市场投资者调查分析报告》，2008 年 2 月。 [36]邹林：《合格境外机构投资者制度：现状及其改进》，载《中国金融》2005 年第 9 期。 [37]武俊桥 ...
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交易价格。其次,《证券法》还将持有公司5%以上股份的股东视为知悉证券交易内幕信息的知情人员,非依有关上市公司收购的规定,不得买入或者卖出所持有的该公司 ,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立的金融体系制度。并禁止银行资金违规流入股市。这一作法虽然与当今世界各国全能银行的发展趋势不相符合,却符合 ...
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事实上，美国的证券仲裁主要适用于客户与其证券经纪人之间具有仲裁协议（broker - dealer arbitration agreement）的争议，而与上市公司虚假陈述、内幕交易及操纵市场等违法行为无关See Thomas Lee Hazen, The Law ofSecurities ...
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交易价格。其次,《证券法》还将持有公司5%以上股份的股东视为知悉证券交易内幕信息的知情人员,非依有关上市公司收购的规定,不得买入或者卖出所持有的该公司 ,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立的金融体系制度。并禁止银行资金违规流入股市。这一作法虽然与当今世界各国全能银行的发展趋势不相符合,却符合 ...
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业务。本文拟借鉴美国对CTA的相关立法来探讨我国期货投资基金管理人的相关法律制度。 目前,国内期货市场仍是以个人投资者为主,与以机构投资者为主的成熟期货市场 专业顾问履行职务,能够接触或获得内幕消息的人员。 在内幕交易中有一类极为隐蔽且危害极大的行为即基金老鼠仓,这在我国证券投资基金中已经出现了③,在 ...
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体系之中而导致失败。例如，在我国建立资本市场初期曾引进了内幕交易监管制度，但我国身份证管理制度、财产申报制度都不具备，或者与国外有很大差距，内幕人 上，逐步建立满足不同类型企业融资需求的多层次资本市场体系，研究提出相应的证券发行上市条件并建立配套的公司选择机制正是落实科学发展观、积极推进自主创新的时代 ...
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巨大压力，一旦处理失当，其将承担难以预料的法律责任甚至政治责任。而行政前置程序的制度设计可以使法院在纠纷发生初期远离社会公众的关注，巧妙地逃脱对证券纠纷 也明确规定禁止这四类侵权行为。为与法学理论相符并与证券法相协调，人民法院应当受理这四类侵权案件。从实践来看，近年来，我国证券市场上内幕交易、操纵市场 ...
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单向的(即针对确定的债权人)，风险大小也相对固定(即合同主债权)，因此传统的担保制度(如质押、抵押、留置等)足以防范风险。相比之下，衍生合约下的信用风险(即对手 需要特别强调的是，金融交易中的担保品并非各种物品，而是现金、证券这类特殊的金融财产。它们充当担保品时，传统民商法下禁止流质规则的适用意义其实 ...
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仅当被告的侵权行为与原告的权利受损存在相关性，才能触发这种特权。我们的制度通常禁止私人和公权力对抗某一个人。但是，当公权力认可一项私人诉权时 投资者的交易策略并予以类型化将为相关性的分析提供有效路径。 证券市场的交易者可分为五类：内部人（insiders） （基于他们与公司的密切关系可以获知内幕信息， ...
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