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美国证券交易委员会行政执法机制研究：“独立”、“高效”与“负责”（上）

；(4)通过SEC网站的公众投诉平台获得的消息，等等。值得注意的是，SEC试图将证券市场中介发展成监管同盟，要求他们在专业服务过程中督促客户守法，传票（Subpoena) [13]执法部通过传票可强制证人出庭作证或提供证据资料，在向第三方做调查时无需通知被调查方，以避免调查初期浪费大量资源确定谁是被 ...

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