意义上的附属刑法规范对在公司监管中可能出现的证券犯罪，如欺诈发行股票、债券罪，擅自发行股票、债券罪等犯罪做出了规定。具体规定模式为：构成犯罪的，依法追究 认为，证券犯罪是一种法定犯。由法定犯的原理所决定：刑法所规定的证券犯罪必须以违反证券法律法规为前提。如果对证券犯罪仅有刑法规定，而没有证券法律法规的 ...
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政府债券、公司债券）的经纪和自营；（4）中国证监会批准的其他业务。比较上述国际法和国内法两个层面对于证券业市场准入业务范围的界定，可以发现，国内法律法规与我国入世 股、H股和和其他外资股交易的现实情况看，对于境外证券经营机构而言，这些股票的交易，不论经纪还是自营，在境外均已可以开展，而除B股之外的各种 ...
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库存股制度被滥用的风险。为此，我国有关的法律法规的调整将是一个系统性的工程。关键词：股份回购库存股股票期权一、引言：问题的提出和选题的背景 购并重组事件风起云涌，1998年一批上市公司推出了增发新股、吸收合并、发行可转换债券等金融创新模式，1999年进行了国有股的配售试点，2000年以来有关开放式基金 ...
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突破分业经营界限的经营业务主要有允许证券公司和基金管理公司进入同业拆借市场进行拆借、债券购回；以股票质押从商业银行取得贷款；允许保险公司进入银行间债券 利率变动而产生的风险；披露技术和人为因素而产生的风险，披露因国家法律、法规、政策的变化而产生的风险等笔者认为信息披露循序渐进，逐步推行银行业信息披露 ...
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目前替代银行存款的最佳投资工具。我国目前的投资渠道相对狭隘，只有储蓄、基金、股票、债券四种主要方式。从投资回报角度和风险角度权衡，从高至低的排序应是 》、《证券投资基金管理暂行办法》，这类法律应予修订；另一类是对此问题未作规定的法律法规，虽然不构成实质性法律障碍，但也阻碍商业银行投资基金管理公司的进程 ...
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；2）律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述；3） 或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。除了我国刑法规定的证券犯罪之外，所有其它证券法律法规所 ...
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为非法经营罪，但笔者认为，这对于解决非法公开募集基金行为的刑法规制问题并无实质性意义。一是从法律效力看，四部委发布的是通知而非司法解释，因而缺乏直接 其均包含基金的募集、交易、申购、赎回、基金份额持有人的权利行使等，较之于股票或债券，其行为模式更为复杂，影响的持续时间更长，导致的后果可能更为严重，因此 ...
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市场监管协调。充分发挥公司信用类债券部际协调机制作用，各相关部门按照法律法规赋予的职责，各司其职，加强对债券市场准入、信息披露和资信评级的监管，建立 市场风险管理需要，平稳有序发展金融衍生产品。逐步丰富股指期货、股指期权和股票期权品种。逐步发展国债期货，进一步健全反映市场供求关系的国债收益率曲线。六 ...
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市场监管协调。充分发挥公司信用类债券部际协调机制作用，各相关部门按照法律法规赋予的职责，各司其职，加强对债券市场准入、信息披露和资信评级的监管，建立 市场风险管理需要，平稳有序发展金融衍生产品。逐步丰富股指期货、股指期权和股票期权品种。逐步发展国债期货，进一步健全反映市场供求关系的国债收益率曲线。 六 ...
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人大常委会的信中提出刑法第176条未能清楚界定非法吸收公众存款的行为，有关法律法规未能明确区分该犯罪行为与合法的民间借贷的界限，增加了中小企业在融资过程 。 陌生人之间的直接融资，其实是企业向社会募集资金的活动，通过发行企业债券、股票或者其他方式进行，融资来源是社会公众，用途是企业自用。这种融资行为， ...
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