范围时，必须考虑受损者和发行人利益的平衡，合理地确定责任主体的范围。在信息披露过程中，因虚假陈述而可能承担民事责任者主要包括：1．发行人如果发行人没有 ，为有助于投资者判断，应向投资者提供证券性质、上市公司情况等信息；提供的信息应具有客观性，禁止虚假陈述以劝诱投资者；证券公司未尽勤勉义务而作虚假陈述的 ...
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的存在，这种因果关系的认定，对于面对面的交易而言是容易认定的但多数情况下，证券交易采取电子化的竞价方式，采取时间优先、价格优先，由交易所撮合成交，交易双方是在 ，他们对公司股东负有信用义务。因此，在与股东进行证券交易时，若未将他们所知而其他股东所不知的公司信息披露，则不能与之交易。因为信用义务理论强调 ...
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的存在，这种因果关系的认定，对于面对面的交易而言是容易认定的但多数情况下，证券交易采取电子化的竞价方式，采取时间优先、价格优先，由 交易所撮合成交，交易双方是 他们对公司股东负有信用义务。因此，在与股东进行证券交易时，若未将他们所知而其他股东所不知的公司 信息披露，则不能与之交易。因为信用义务理论强调 ...
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的存在，这种因果关系的认定，对于面对面的交易而言是容易认定的但多数情况下，证券交易采取电子化的竞价方式，采取时间优先、价格优先，由 交易所撮合成交，交易双方是 他们对公司股东负有信用义务。因此，在与股东进行证券交易时，若未将他们所知而其他股东所不知的公司 信息披露，则不能与之交易。因为信用义务理论强调 ...
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实现金融消费者保护的目的。 【关键词】金融商品；金融消费者；金融服务者；金融消费者信息权；监管；救济 随着越来越多的金融产品与金融服务介入社会生活的各个方面 发行参与人（包括发行人、证券公司、登记结算机构、中介机构等）必须担负起如实披露信息的义务以保证消费者在决策时不受非市场因素的影响；投保人购买保险 ...
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众多投资者的利益。但是当前学术界对证券市场中上市公司违法违规行为的研究，多见于对具体制度的构建和运行，如对信息披露、内幕交易、操纵股价等行为 大学望江校区法学院08级民商法学硕士研究生。 【注释】 [①] 详见保监会.保险公司独立董事管理暂行办法.2007年6月4日. 【参考文献】[1]王学义.企业 ...
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众多投资者的利益。但是当前学术界对证券市场中上市公司违法违规行为的研究，多见于对具体制度的构建和运行，如对信息披露、内幕交易、操纵股价等行为 大学望江校区法学院08级民商法学硕士研究生。 【注释】 [①] 详见保监会.保险公司独立董事管理暂行办法.2007年6月4日. 【参考文献】[1]王学义.企业 ...
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可谓用心良苦。 值得一提的是，2002年通过的《索克斯法案》对信息披露设定了更为严格的标准，要求公众公司对其财务和经营状况的重大变化进行更多的实时披露（real ，在2月28日至3月10间卖出了其持有的大部分氟石公司股票。委员会对氟石公司提起证券欺诈之诉，声称在出现市场传言并伴有异常交易活动时，后者有 ...
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商品交易法》相同的规制原则，对相应的行为规范也进行了明确的规定。在信息披露中，临时报告书这种制度是非常重要的，在这次《金融商品交易法》立法当中也 交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外 ...
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在证券市场充当运动员的第三个角色是信用担保者。与国外成熟证券市场立足于信息披露，由投资者和市场来选择和判断的注册制不同，我国的发行监管采取的是 责任分类规定，大大提高了归责的可操作性和涵盖性。增设了对发行人、上市公司和其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。（第193条 ...
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