适用本法规定的，可以由自治区或者省的人民代表大会根据当地民族的政治、经济、文化的特点和本法规定的基本原则，制定变通或者补充的规定，报请全国人民代表大会常务委员会批准施行 就是：将《刑法》第181条第1款的编造并传播证券交易虚假信息罪修订为编造并传播证券、期货交易虚假信息罪；将《刑法》第181条第2款的 ...
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显目的一词。伴随着贝尔斯登公司与雷曼兄弟公司的倒闭，美林证券公司被美国银行(Bank-American Corporation) 收购，高盛公司和摩根士丹利公司被迫 尤其是格林斯潘主持美联储期间更为突出。早在1998年春季，当美国商品期货交易委员会主席对场外金融衍生产品的激增表示担忧时，格林斯潘则表示 ...
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。可是，近年来日本法院的立场有所变化。 1. 违反涉及交易之取缔法规的情形 在违反涉及交易尤其是证券交易和期货交易关系之取缔法规的案件中，法院在判断过失或者违法性 论の再构成》，有斐阁2000年版，第274 -278页。该理论的最大特点是将宪法价值引入到民法体系中来，其出发点是宪法在私人之间的适用问题 ...
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及《土地使用证》等抵押证明正本交由贷款人执管，是因为目前房产交易及登记制度很不完善，违规操作普遍存在。此举是为了避免卷入不必要的纠纷。不能由此 和日本房地产抵押债权证券化操作程序介绍一、欧美型抵押债权证券化的操作程序1、证券设计与收购主要由房地产金融机构首先出面聚集抵押债权，再经过金融中介保险机构担保 ...
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了金融控股公司法，这些立法往往具有产生的背景及原因相同或相似、大多采取整体修法的立法模式、立法的监管法性质明显等特点。这些金融控股公司立法的先进经验无疑 实行一元化跨业监管模式，即成立一个独立的金融监管委员会，负责对银行、证券、期货、保险等采取合并监督管理，使监管的效率最大化。例如，日本1997年通过 ...
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。由于勘探作业及其结果对于资源类上市公司而言具有周期长、不确定性强、回报率极高等特点，加之在勘探活动与购置土地等环节存在信息保密的需要，上市公司内部人员利用 存在模糊性。 据我国《刑法》第180条，证券内幕信息是指涉及证券发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息，同时，内幕信息 ...
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》是一个专门从外汇管理角度来规范境内居民通过境外特殊目的公司进行跨境资本交易和投融资活动的规范性文件。并且，《75号外汇管理通知》为境内居民自然 ，后者作为国务院正部级直属事业单位，依法集中统一监管全国证券期货市场。参见《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知 ...
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，但仍保留了原来的监管体制，即双层多头监管机制。然而，随着金融集团及混合型金融产品创新发展，系统性风险波动的加剧以及投资者利益保护不力，这一监管体制 性质也难以确定。依惯例，美联储对银行产品具有解释权，证监会对证券产品具有解释权，期货交易委员会对期货产品具有解释权。当解释权发生冲突时，对由国会还是专门 ...
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，又有市场主体自主经营、公平竞争的自治空间；同时，要建立政府监管与市场交易主体自治之间进行沟通的渠道，发挥行业自律组织的桥梁和中介作用，协调社会公共 被授予对银行、证券、期货以及保险业广泛的监管权，更进一步强化了这种共同监管的体制。然而，英国自律的传统仍然是资本市场运作的基础，市场准入条件及资格、专业 ...
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，通过刺探等手段来确定和核实该信息的准确内容和真实程度，属于非法获得证券、期货交易内幕信息的人员。笔者认为，在现行法律规定不明时，法院根据理论通说 信息就都是内幕人。 [⑩]另外，从国外的立法或者判例来看，有以下两个突出特点： 第一，很多国家并没有规定获取信息一定要采用非法的手段 美国这样的案例很多， ...
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