该行为发生时起3年内有效。[1]（四）虚假陈述及其民事责任虚假陈述是指具有信息公开义务的市场主体及其所属人员，违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中， 理应负有不可推卸的责任，但限于其所作出相应行为所依据的资料或者信息均来源于发行人或上市公司，也有受到欺诈或隐瞒的可能，从而造成在不知情的情况下作出 ...
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成员履行职责情况实施监督。2、引入独立董事制度、设立专门委员会，完善董事会的内部制衡，防止内部人控制。在我国，上市公司受到内部人控制的情况很多，在充分 《企业会计准则-关联方关系及其交易的披露》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则》、《股票上市规则》、《公司章程指引》等，这些规定对如何界定关联方 ...
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公司章程必备条款》及深沪两个证券交易所的上市规则等，构成了我国股份有限公司（特别是上市公司）法律制度的初步框架[83]，作为改革开放后我国第一代 日由中国证监会发布。[83]由于证券法阙如，证券交易所对上市公司信息披露、满足股票持续上市的要求和公司股票交易的监督还需要法律进一步明确规定，我国公司法、 ...
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追究刑事责任；依法从严惩处违规披露、不披露重要信息、内幕交易、利用未公开信息交易、操纵证券市场、背信损害上市公司利益等金融犯罪分子，严格控制缓刑适用，依法 ，本次创业板改革并试点注册制在交易制度、投资者适当性制度以及退市制度方面的改革，与创业板存量投资者和上市公司的利益密切相关。人民法院要准确把握创业 ...
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项私法行为，只要上市公司与证券交易所双方意思表示一致并符合法律规定的上市要求，就可以签订协议，在证券交易所挂牌上市交易。但在我国股份公司首次公开发行新股和上市一体化 到真正实施。其原因来自多个方面，如ST、PT制度造成退市制度实施弹性过大、上市艰难使上市公司不舍退出、地方政府的行政干预、转板机制等配套 ...
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，并进行动态评估和调整。进一步规范不同层次市场及交易品种的投资者适当性制度安排，明确适合投资者参与的范围和方式。科学划分风险等级。证券期货经营机构 、证券监管部门应当完善交易和分红等相关税费制度，优化投资环境。国务院有关部门和地方人民政府要求上市公司提供未公开信息的，应当遵循法律法规相关规定。有关部门 ...
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，并进行动态评估和调整。进一步规范不同层次市场及交易品种的投资者适当性制度安排，明确适合投资者参与的范围和方式。科学划分风险等级。证券期货经营机构 、证券监管部门应当完善交易和分红等相关税费制度，优化投资环境。国务院有关部门和地方人民政府要求上市公司提供未公开信息的，应当遵循法律法规相关规定。有关部门 ...
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登记制度。中国证监会自2010年开始在上市公司力推内幕信息知情人登记制度，即所有接触内幕信息的人，都要实施登记，并且将明确相关各方在重大事项策划、决策过程 ，其最终要对证券交易价格产生实质性影响：而后者主要是指内幕信息以外的未公开信息，与上市公司管理本身并不具有直接关联性，如基金投资方向及持仓量变化等 ...
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甚少）便能决定重大事项，如何防止少数社会公众股东恶意利用该项制度？就其第五点问题来说，上市公司为使其决议顺利获得通过，其与个别社会公众股股东之间的 债务，但如何界定数额较大的债务又语焉不详。在信息披露方面，《上市公司信息披露管理办法》规定证监会和证券交易所对信息披露义务人的行为均有权进行监督，但对二者 ...
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）及其高管在蓬莱漏油事件中违反了美国联邦证券法关于信息披露的条款，因此拟牵头对中海油发起集体诉讼，并公开在其网站上征集2011年1月27日和9月16日 进严出的证券市场监管政策，纽交所和纳斯达克均执行严苛的退市制度，如果上市公司不满足这些指标的要求则将面临巨大的退市风险。《纽约证券交易所上市公司指引》 ...
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