）及其高管在蓬莱漏油事件中违反了美国联邦证券法关于信息披露的条款，因此拟牵头对中海油发起集体诉讼，并公开在其网站上征集2011年1月27日和9月16日 进严出的证券市场监管政策，纽交所和纳斯达克均执行严苛的退市制度，如果上市公司不满足这些指标的要求则将面临巨大的退市风险。《纽约证券交易所上市公司指引》 ...
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提供一个有益的竞争对手，有利于我国资本市场的平衡发展，正如鼓励上市公司发行公司债券是对上市公司施加约束的一种手段 一样，住房抵押贷款的证券化也有利于我国 也是不牢靠的，而且不利于我国法律体系的完备和科学化。 12 证券法的信息披露制度还有待完善。 从客观上讲，包括住房抵押贷款证券化在内的资产证券化是 ...
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制不同，证券监管规则的规制事项限于诉前持续运行阶段，规制的理念以信息公开和事前防范为核心，而前者以事后惩戒为效能。境外有代表性的监管规则对比 以外，还要披露评估费的金额以及由谁来支付该项费用。 6、交易信息披露的豁免制度。如果一个上市公司拥有大量需要临时披露的关联交易或者需要取得股东大会批准的关联交易 ...
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分工，董事会闭会期间权力如何运行等董事会权力如何落实的问题，以确保董事充分掌握公司信息，保证董事会作为一个集体真正承担起重大决策和监督的功能。 如何保证董事会有效 ，进行考核并提出建议；（2）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 [40]《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定，在二 ...
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比如，本文曾提到的张三作为上市公司主管研发的副总经理，承认自己知道研发项目进展信息，但是声称不知道该信息属于重大、非公开信息。 2．推定的条件 推 的行政机关判断余地。[62] （三）尝试和解制度 实践中，一些内幕交易案件当事人在调查过程中主动把违法所得上缴上市公司以求宽大处理，还有些当事人流露出主动 ...
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比如，本文曾提到的张三作为上市公司主管研发的副总经理，承认自己知道研发项目进展信息，但是声称不知道该信息属于重大、非公开信息。 2．推定的条件 推 的行政机关判断余地。[62] （三）尝试和解制度 实践中，一些内幕交易案件当事人在调查过程中主动把违法所得上缴上市公司以求宽大处理，还有些当事人流露出主动 ...
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的违法行为而面临行政主管机关最高达30万元的罚款。[18] 上市公司公开文件中存在不实陈述、误导和隐瞒重要信息并不是个别情形，有些是疏漏，有些是故意。此外， 5、6。 [12]王世权、武之东：独立董事制度本土化过程中的问题及启示：基于中国上市公司的调查研究，载《经济体制改革》2005年，第112 - ...
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制度的建立和发展、公司法制度的建立决定着我们必须对公司法理论展开深入的研究和探讨，并使这种理论反过来指导和服务于现实的公司法的建设中去。但由于 状况和财务状况；最高人民法院和证监会的一些规定要求上市公司应当按照法律和法规的规定真实诚信的披露相关应当公开的信息，否则要承当相应的法律责任。最高人民法院《 ...
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。[16] 其次，在较成熟的市场中，很多的中小投资人并无时间和精力认真阅读每一家上市公司的公开文件后再决定是否投资，而多是根据股价走势以及证券 评论》（第3卷），第37页。 [22] 参见胡基《证券法之虚假陈述制度研究》，载《民商法论丛》第12卷，第673页。 [23] Affiliated Ute ...
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多，监管审核程序冗长，在一定程度上制约了境外上市公司的决策效率和融资能力。按照现行监管制度，除了首次公开发行H股外，后续增资发行H股、发行可转换 》（证委发[1995]5号，以下简称《1995年年会通知》）、《关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见》（证监发[1999]18号，以下简称《信息 ...
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