,资本市场本身的治理也存在一定的局限性。我国资本市场所面临的问题不仅仅是投资功能失灵,10在治理方面也同样问题重重。这表现在:(1)资本市场治理主体单一 所有服务机构种类,其中对42名包括签字注册会计师、签字律师以及保荐人等个人进行了处罚。证券服务市场的集体乱象丛生,虚假陈述、重大遗漏、虚假记载、信息 ...
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、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，具有下列情形之一的，应当认定为 以上不满10万元的，单位违法所得数额在5万元以上不满25万元的；3.个人非法经营报纸5000份以上不满15，000份或者期刊5000本以上不满15，000 ...
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于1998年颁布、2004年和2005年两次修正的《证券法》规定了证券发行和证券买卖中的代理制度。 （3）其他行政法律法规中的规定。其一，《关于 银行开办委托贷款业务有关问题的通知》，规定委托贷款是指由政府部门、企事业单位及个人等委托人提供资金，由商业银行（即受托人）根据委托人确定的贷款对象、用途、 ...
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个人独资企业名义进行的营业可能同时发生，且其法律后果均归属于该自然人投资主体，但在个人独资企业营业和存续期间如适用债务的双重优先清偿原则时，我们又 ，诸如执业律师、会计师、执业医师、建筑师、资产评估师、保险中介人、精算师、证券从业人员等，[22]具有相当的专业性和职业要求，特定自然人如未取得该营业领域 ...
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个人独资企业名义进行的营业可能同时发生，且其法律后果均归属于该自然人投资主体，但在个人独资企业营业和存续期间如适用债务的双重优先清偿原则时，我们又 ，诸如执业律师、会计师、执业医师、建筑师、资产评估师、保险中介人、精算师、证券从业人员等，[22]具有相当的专业性和职业要求，特定自然人如未取得该营业领域 ...
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个人独资企业名义进行的营业可能同时发生，且其法律后果均归属于该自然人投资主体，但在个人独资企业营业和存续期间如适用债务的双重优先清偿原则时，我们又 ，诸如执业律师、会计师、执业医师、建筑师、资产评估师、保险中介人、精算师、证券从业人员等，[22]具有相当的专业性和职业要求，特定自然人如未取得该营业领域 ...
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个人独资企业名义进行的营业可能同时发生，且其法律后果均归属于该自然人投资主体，但在个人独资企业营业和存续期间如适用债务的双重优先清偿原则时，我们又 ，诸如执业律师、会计师、执业医师、建筑师、资产评估师、保险中介人、精算师、证券从业人员等，[22]具有相当的专业性和职业要求，特定自然人如未取得该营业领域 ...
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效益仍不明朗，但是，通过包含上市公司收购在内的公司并购、重组，可以适应跨国投资发展趋势，与投资基金、证券投资等多种方式一道，创造扩大利用中长期国外 能否做出不同于《公司法》条文规定的问题。[50] 从法理层面而言，上市公司中代理成本问题较为严重，因此其章程的合同自由应当受到限制。[51]此外，我国立法 ...
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跨国关联企业内部的借贷，充当中介人或向第三方筹措资金的机构。跨国关联企业进行证券投资或购置不动产时，暂时需要的大量资金往往通过其设在避税地的金融公司解决 人控制；③建立公司的主要目的不是为了获得税收条约优惠。瑞士法律规定：①瑞士的个人、法人及合法关系的居民申请适用预提税的优惠待遇时，如果获得减免税收上 ...
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的市场缺陷可以得到一定程度的纠正。首先，由于各国实行统一或协调的监管标准，投资者(不管是职业投资者还是个人投资者)仅仅需要熟悉和分析这套标准，就可以获取对证券进行 放松的市场上，投资者更易受欺诈，他们为取得所想要投资公司的经营等相关信息要付出额外的成本，证券发行价格当然要打个折扣。因而，在没有障碍的 ...
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