重大影响的证券投资咨询机构及其责任人员操纵证券市场案件。⑿2011年8月3日，中国抢帽子交易第一案一审构成操纵证券市场罪。⒀至此，抢帽子交易刑法属性问题的 不具有类似目的的洗售交易行为并不能认定为市场操纵违法犯罪。例如，根据中国证监会2008年《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，持有上市 ...
//www.110.com/ziliao/article-510945.html -了解详情
公司在境外发行股票和上市有关问题的通知》（证监发行字[2000] 72号，简称证监会72号文），对于境内企业境外上市的合法性进一步作出规定。这一通知成为境内 这样的字眼不太妥当，因此无异议函应运而生。 但是，2003年4月1日中国证监会在《关于取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的通知 ...
//www.110.com/ziliao/article-281861.html -了解详情
基金巨额申购事件[5]，使基金资产暴露于巨大的风险之中。该事件发生后，中国证监会于2002年3月12日发布《关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题 会发行优先证券[11]属于法定的应该登记的内容。我国如果允许基金股票质押融资，证监会应该规定基金管理人如果有融资计划的，必须在《招募说明书》、《基金合同 ...
//www.110.com/ziliao/article-274781.html -了解详情
为立法、司法和行政监管部门提供理论指导；我国涉及控制股东关联交易的规范仅见于中国证监会的监管规则，[30]缺乏公司法这一层次的法律规范，从国家基本法的层次 等。 （3）发审会或上市委员会审核。尽管申请人均符合上述要件，证监会的发行审核委员会和交易所能上市委员会仍然具有否决权，只要它认为控制股东存在违反 ...
//www.110.com/ziliao/article-271021.html -了解详情
，防止发生国家之间的法律冲突，另一方面可使当事人预见到争议的处理结果。 【作者简介】 文杰，单位为武汉大学法学院。 【注释】 [1]中国证监会：《2002年证券公司网上证券交易情况简报》，//www.csrc.gov.cn. [2]崔晓峰、王颖捷主编：《网络金融》，中国审计出版社2001 ...
//www.110.com/ziliao/article-262324.html -了解详情
；（3）期货经纪商是从事客户委托的期货交易代理业务。1995年2月，中国证监会和财政部联合发布《国债期货交易管理暂行办法》第12条规定：国债期货经纪 民商法概要[M].法律出版社。第222页。 [5]田源等主编。期货交易全书[M].中国大百科全书出版社，1993年第1版。第26页。 [6]张帮辉主编。 ...
//www.110.com/ziliao/article-261837.html -了解详情
公司第一大股东。但是，宝安上海公司在收购中违反了信息公开义务，受到了中国证监会的处罚。 宝延风波的收购主角是宝安上海公司和它的两家关联企业 收购要约之前，收购人的前期行为已经构成内幕信息，该内幕信息不但收购人知悉，而且证监会交易所、参与编制收购要约报告书的中介机构及其目标公司的管理层都已获悉，往往只有 ...
//www.110.com/ziliao/article-243725.html -了解详情
、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。主承销商自主推荐机构投资者的，应当制订明确的推荐 规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。第二十一条 上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行 ...
//www.110.com/ziliao/article-186132.html -了解详情
为立法、司法和行政监管部门提供理论指导；我国涉及控制股东关联交易的规范仅见于中国证监会的监管规则，[30]缺乏公司法这一层次的法律规范，从国家基本法的层次 等。 （3）发审会或上市委员会审核。尽管申请人均符合上述要件，证监会的发行审核委员会和交易所能上市委员会仍然具有否决权，只要它认为控制股东存在违反 ...
//www.110.com/ziliao/article-164666.html -了解详情
改革和提高对外开放水平的关键。 行政化监管理念另一方面还与WTO市场化的要求及国际证监会组织（IOSCO）的相关指引不相协调。WTO所架构的是一种市场走向 来保证证券市场的公正和透明的。然而，如同所有行政性的管制措施一样，中国证监会的大量事前把关措施，虽然也能够发现一部分问题，但是应当承认其积极作用 ...
//www.110.com/ziliao/article-161759.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务