证券法，推进证券市场法制建设》笔谈，《政治与法律》1999年第2期，第33页。[69]LawrenceS.Clarketc.LawandBusinesspp.478-479。[70]德国《交易所法》第45条。[71]曾世雄：《损害赔偿法原理》，三民书局1996年版，第16页。[72][美]迈克尔D贝 ...
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中，只能占很小一部分。如果按现行的证券法规，只允许股票在证券交易所或证券交易报价系统交易，而不开办柜台交易市场，那么绝大部分股份有限公司的股票 “暂行条例”第12条规定，经证监会同意的公开发行股票的申请，“申请人应当向证券交易所上市委员会提出申请，经上市委员会同意接受上市，方可发行股票。”这一规定实质 ...
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要件本罪在客观方面表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。根据《 银行或者其他金融机构行为在性质上是不同的。因此，对商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构擅自设立分支机构的 ...
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一、概念及其构成诱编投资者买卖证券、期货合约罪，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管 传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场的行为。证券交易所、期货交易所的从业人员编造并且传播虚假信息，诱骗投资者买卖证券、期货合约，结果 ...
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信运用受托财产罪的概念和特征 背信运用受托财产罪，指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务， 二、背信运用受托财产罪的处罚 刑法第185条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务， ...
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，也就无法办理国家法律认可的、国家建设部统一印制编号的、房地产管理部门（房地产交易所）登记备案并颁发的《房屋所有权证》；（３）这些房屋所占土地往往是 要么只有等开发商交齐土地出让金或变性为国有出让土地等全部手续并正式在房地产交易所办理了登记备案手续后，再行购买；要么，开发商根本无法办理登记备案，购买了 ...
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是符合条件的非上市股份有限公司；而其他OTC市场则无此要求，比如各地的产权交易所，股份有限公司、有限责任公司等均可称为交易主体。 其次，交易标的不同，新 ；而其他OTC市场则根据各个市场类型的不同其交易制度也不尽相同，比如产权交易所实际上只是一个由国有资产主管机关监管的交易场所，并不存在交易系统，也不 ...
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的统一和证券市场的发展。[17]显然，前一理由并不充分，后一理由将交易所的管理规则视为法律未免妥当。虽然证券诉讼的管辖具有一定的特殊性，但从 ）．北京：法律出版社，2010：191． [17]李伟．《最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》理解与适用[J]．人民司法， ...
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处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假 ...
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有限公司申请股票上市，必须报经国务院证券监督管理机构核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。股份有限公司提出公司股票上市交易申请时 前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：（一）股票获准在证券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和 ...
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